证券从业资格

1.国际不法行为(名词解释)

填空题

2.下列有关法律的表述正确的是哪项?

多选题

A. 在汉语中，法律不仅指成文法，也包括不成文法~||~在西方，无论哪一个民族的语言中的"法"，都有"法"、"权利"两义~||~中国近代以来，国法意义上的"法"，逐渐由"法律"一词所代替~||~国法中也包括判例法、习惯法

3.税务机关在实行税收保全措施和强制执行措施时，下列哪些财产或者物品不在此类措施范围之内?

多选题

A. 纳税人甲个人仅有的一套住房~||~纳税人乙个人所有的金银首饰~||~纳税人丙自用的私人汽车~||~纳税人丁所有的单价在5000元以下的生活用品

4.根据《中华人民共和国民族区域自治法》的规定，民族自治地方享有的自治权包括：

多选题

A. 财政经济立法权~||~变通执行上级国家机关的决、命令和指示~||~人口政策自治权~||~组织公安部队自治权

5.关于海上货物运输中的迟延交货责任，下列哪一表述是正确的?

单选题

A. 《海牙规则》明确规定承运人对迟延交付可以免责~||~《维斯比规则》明确规定了承运人迟延交付的责任~||~《汉堡规则》只规定了未在约定时间内交付为迟延交付~||~《汉堡规则》规定迟延交位魄赔偿为迟交货物运费的2.5倍，但不应超过应付运费的总额

6.根据《宪法》和法律的规定，关于民族区域自治制度，下列哪些选项是正确的？

多选题

A. 民族自治地方法院的审判工作，受最高法院和上级法院监督~||~民族自治地方的政府首长由实行区域自治的民族的公民担任，实行首长负责制~||~民族自治区的自治条例和单行条例报全国人大批准后生效~||~民族自治地方自主决定本地区人口政策，不实行计划生育

7.下列关于检察官的刑事责任和纪律责任关系的说法，不正确的是：

单选题

A. 刑事责任与纪律责任的关系实质上是检察官因其行为构成犯罪，受到刑罚处罚后，是否应当给予纪律处分和给予何种纪律处分的问题~||~钱检察官因在一起故意杀人罪的公诉中受贿财物而被追究刑事责任，那么对他同时应当给予相应的纪律处分~||~俞检察官因为故意伤害罪而被判处2年有期徒刑刑罚，那么对他不能给予开除处分~||~沈检察官的行为已经构成犯罪，但依法被免予刑事处罚的，那么对他可不予开除，而给予降级或者撤职处分即可

8.近代意义宪法产生以来，文化制度便是宪法的内容。关于两者的关系，下列哪一选项是不正确的？（　）

单选题

A. 1787年美国宪法规定了公民广泛的文化权利和国家的文化政策~||~1919年德国魏玛宪法规定了公民的文化权利~||~我国现行宪法对文化制度的原则、内容等做了比较全面的规定~||~公民的文化教育权、国家机关的文化教育管理职权和文化政策，是宪法文化制度的主要内容

9.法律规则是法律的基本构成因素。下列关于法律规则分类的表述哪一项可以成立？

单选题

A. 《律师法》第14条规定：“没有取得律师执业证书的人员，不得以律师名义执业，不得为牟取经济利益从事诉讼代理或者辩护业务。”此规定为义务性规则~||~《中小企业促进法》第31条规定：“国家鼓励中小企业与研究机构、大专院校开展技术合作、开发与交流，促进科技成果产业化，积极发展科技型中小企业。”此规定为强行性规则~||~《宪法》第40条规定：“中华人民共和国公民的通信自由和通信秘密受法律的保护。除因国家安全或者追查刑事犯罪的需要，由公安机关或者检察机关依照法律规定的程序对通信进行检查外，任何组织或者个人不得以任何理由侵犯公民的通信自由和通信秘密。”此规定为命令性规则~||~《医疗事故处理条例》第62条规定：“军队医疗机构的医疗事故处理办法，由中国人民解放军卫生主管部门会同国务院卫生行政部门依据本条例制定。”此规定为准用性规则

10.下列不属于对检察官予以辞退的情形的是：

单选题

A. 旷工1年内累计达到32天的~||~无正当理由逾假不归持续7天的~||~不履行检察官义务，经教育仍不改正的~||~不胜任现职工作，又不接受另行安排的

11.关于古罗马法与近代欧洲大陆法律制度的关系，下列哪一选项是正确的？

单选题

A. 在罗马法复兴运动中成长起来的法学家阶层，为近代民法的形成发挥了重要的作用~||~大陆法系国家民法中的法人制度和民商分立制度发源于古代罗马法时代~||~近现代法律中的“法律面前人人平等”原则之规定没有受到罗马私法精神的影响~||~《德国民法典》采用了潘德克顿法学派按照《十二铜表法》阐发的民法体例

12.法定代表人越权实施的法律行为，无效。（）

判断题

13.中国甲公司与外国乙公司在合同中约定，合同争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁地在北京。双方未约定仲裁规则及仲裁协议适用的法律。对此，下列哪些选项是正确的？（）

多选题

A. 如当事人对仲裁协议效力有争议，提请所选仲裁机构解决的，应在首次开庭前书面提出~||~如当事人将仲裁协议效力的争议诉至中国法院，应适用中国法~||~如仲裁协议有效，应适用中国国际经济贸易仲裁委员会的仲裁规则仲裁~||~如仲裁协议有效，仲裁中申请人可申请更改仲裁请求，仲裁庭不能拒绝

14.劳动法律行为(名词解释)

填空题

15.下列关于补充侦查的叙述哪些是正确的？

多选题

A. 人民检察院审查公安机关提请批准逮捕的案件，不适用补充侦查~||~人民检察院审查起诉的案件中，对于需要补充侦查的，可以退回公安机关补充侦查，也可以自行侦查，必要时可要求公安机关协助~||~在法庭审判过程中，检察人员发现提起公诉的案件需要补充侦查，在经合议庭同意延期审理后，应自行侦查，必要时可要求公安机关提供协助~||~合议在案件审理过程中，发现被告可能有自首、立功等法定量刑情节，而起诉和移送的证据材料中没有这方面的证据材料的，应当建议人民检察院补充侦查

16.货物尚未全部装完，或货物已在承运人的接管下，但尚未开始装船的情况下签发的已装船提单是（）

单选题

A. 倒签提单~||~备运提单~||~预借提单~||~未装船提单

17.根据商业银行法的规定，商业银行设立分支机构的说法不正确的是？

单选题

A. 必须经银行业监督管理机构批准，并颁发经营许可证~||~分支机构的民事责任由总行承担~||~总行拨付每个分支机构的营运资金额，不得超过总行资本金总额的60%~||~总行对其分支机构实行统一核算，统一调度资金，分级管理的财务制度

18.下列各项中，属于《服务贸易总协定》中所列举的国际服务贸易的是哪几项？（）

多选题

A. 美国留学业生大卫在北京某小学业讲授英语课程~||~法国家乐福超市集团在中国各大城市设立分店~||~美国某保险公司在中国设立分支机构~||~中国某旅游公司组团到澳大利亚14日游

19.我国律师法和有关法律的规定，律师在执业活动中应保守的秘密事项有哪些？

多选题

A. 关系国家的安全和利益的信息~||~关系当事人的商业秘密~||~关系当事人的隐私~||~合议庭成员名单

20.甲､乙分别为某有限责任公司的自然人股东,后甲在乙知情但不同意的情况下,为帮助妹妹获取贷款,将自有股份质押给银行,乙以甲侵犯其股东权利为由向法院提起诉讼｡关于本案,下列哪一判断是正确的?（）

单选题

A. 担保关系是债权关系的保护性法律关系~||~债权关系是质押关系的第一性法律关系~||~诉讼关系是股权关系的隶属性法律关系~||~债权关系是质押关系的调整性法律关系