证券从业资格

1.李某花15万元购买了某股份有限公司发行的股票2000股。根据公司法律制度的规定,下列情形中,李某可以要求发起人退还股款的有（）。

多选题

A. 发起人未按期召开创立大会~||~公司股东大会同意~||~公司董事会同意~||~公司未按期募足股份

2.根据《行政处罚法》的规定，下列各项中，不属于行政处罚种类的是（）。

单选题

A. 记过~||~罚款~||~行政拘留~||~没收违法所得

3.根据仲裁法律制度的规定，下列属于无效仲裁协议的有（）。

多选题

A. 限制民事行为能力人与他人订立的仲裁协议~||~因一方违约而被相对人依法解除的买卖合同中包含的仲裁协议~||~当事人就继承纠纷约定仲裁的仲裁协议~||~一方采取胁迫手段，迫使对方订立的仲裁协议

4.企业购置并实际使用用于环境保护、节能节水、安全生产等专用设备的，该专用设备的投资额的10%可以从企业当年的应纳税所得额中抵免；当年不足抵免的，可以在以后5个纳税年度结转抵免。（）

判断题

5.下列各项中，关于调制权的表述正确的有（）。

多选题

A. 调制立法权只能由立法机关独享~||~国家行政机关可分享调制立法权~||~同一主体不能同时享有调控权和规制权~||~原则上讲，调制权应当首先在宪法上加以明确

6.甲于2012年3月5日向乙借款10万元，由丙作为连带责任保证人。三方约定：甲应于2013年3月5日之前偿还该借款。若本案中的当事人约定，保证期间截止于2013年2月1日，则丙承担保证责任期间截止日期是（）。

单选题

A. 2013年2月1日~||~2013年3月5日~||~2013年6月5日~||~2013年9月5日

7.根据企业破产法律制度的规定，在第一次债权人会议召开之前，管理人实施下列行为时，应当经人民法院许可的是（）。

多选题

A. 探矿权、知识产权等财产权的转让~||~借款~||~担保物的取回~||~履行债务人和对方当事人均未履行完毕的合同

8.内幕信息知情人泄露内幕信息给他人，他人由此买卖证券的，也属于内幕交易行为。（）

判断题

9.有限合伙人按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额的，应当提前（）日通知其他合伙人。

单选题

A. 15~||~30~||~45~||~60

10.生产、经营者可以将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或容器上，或用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。（）

判断题

11.个人独资企业投资人W聘用Y管理事务，同时对Y的职权予以限制，凡Y对外签订超过5万元的合同，须经W同意。某日Y未经W同意，与善意第三人丙签订了一份6万元的买卖合同。该合同（）。

单选题

A. 为可撤销合同，可请示人民法院予以撤销~||~无效，如果给W造成损害，由Y承担民事赔偿责任~||~有效，如果给W造成损失，由Y承担民事赔偿责任~||~无效，经W追认后有效

12.甲公司与乙公司签订一买卖合同，合同约定，甲公司须在1个月内向乙公司提供200台电视机，总价款100万元。合同答订后，乙公司按约定向甲公司交付了定金20万元。甲公司依约分两批发运电视机，不料，第一批100台公电视机在运输过程中遭遇泥石流，致使电视机全部毁损；第二批100台电视机在运输过程中被甲公司的债权人丙强行扣押、变卖，最终，乙公司未能收到电视机，欲向甲公司主张定金责任。根据担保法律制度规定，下列关于甲公司定金责任承担的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 甲公司无须承担定金责任，因为没有交付电视机是不可抗力和第三人原因导致的，甲公司没有过错~||~甲公司须承担全部定金责任，因为甲公司违反合同约定，未将电视机交付给乙公司~||~甲公司只须承担一半定金责任，因为不可抗力导致的第一批100台电视机未能交付，不适用定金罚则~||~甲公司只承担一半定金责任，国为第三人原因造成的第二批100台电视机未能交付，不适用定金罚则。

13.甲公司于3月5日向乙企业发出签订合同的要约信函，且要求乙企业在3月12日前回复。3月8日乙企业收到该要约的信函，3月10日乙企业收到甲公司撤销该要约的传真。根据《合同法》的规定，下列表述中，正确的是（）。

单选题

A. 要约撤回~||~要约撤销~||~要约生效~||~要约失效

14.清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。（）

判断题

15.为防止国有资产流失,国有独资企业的下列行为应当进行资产评估的有（）｡

多选题

A. 合并､分立~||~改制~||~出租重大财产~||~清算

16.A公司与B公司违反规定达成了横向价格垄断协议，但尚未实施，此时反垄断执法机构应处其50万元以下的罚款。（）

判断题

17.根据《公司法》的规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的一定比例。该比例是（）。

单选题

A. 20%~||~30%~||~35%~||~50%

18.下列各项中，关于外资企业与外国公司分支机构的区别的表述中，不正确的有（）

多选题

A. 外资企业可以取得中国法人资格，而外国公司分支机构不能取得这种资格~||~外资企业有注册资本，外国公司分支机构有经营资金而无注册资本~||~外国公司分支机构的设立者必须是外国的公司法人，而外资企业的举办者只能是外国的法人~||~外国公司分支机构不能在我国境内从事经营活动，而外资企业则有权从事经营活动

19.根据《事业单位国有资产管理暂行办法》的规定,下列各项中,不需要对事业单位的国有资产进行资产评估的是（）。

单选题

A. 行政单位下属的事业单位之间的合并~||~事业单位部分改制为企业~||~事业单位分立~||~事业单位的部分资产租赁给非国有单位

20.行政复议机关收到行政复议申请后，应当在5日内进行审查，并依法决定是否予以受理。（）

判断题