证券从业资格

1.根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）｡

单选题

A. 股本总额减至人民币5000万元~||~不按规定公开其财务状况，后按规定纠正~||~最近3年连续亏损，在其后一个年度内已恢复盈利~||~对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

2.2016年2月6日赵某将一辆汽车赠送给高某，4月15日赵某意图非礼高某，被奋起反抗的高某用水果刀扎伤。高某报警，警察赶到现场，并通知赵妻将赵某送至医院，当晚19时，赵某经抢救无效去世。高某因正当防卫被法院宣告无罪。赵妻作为继承人拟对高某提起民事诉讼，要求撤销赵某对高某的赠与合同，则下列说法中错误的有（）。

多选题

A. 赵妻不能撤销赵某对高某的赠与合同~||~赵妻的撤销权应在2016年10月15日前行使~||~赵妻的撤销权应在2017年4月15日前行使~||~即使该赠与合同经过公证，赵妻也可以撤销赠与

3.上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。

单选题

A. 重大投资行为和重大的购置财产的决定~||~公司董事发生变动~||~公司生产经营的外部条件发生重大变化~||~持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人．其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的

4.下列公司中，有权公开发行优先股的是（）。

单选题

A. 甲商贸有限责任公司~||~乙国有独资公司~||~丙上市公司~||~丁非上市公众公司

5.法人或者其他经济组织的法定代表人、负责人超越权限订立的担保合同，相对人知道其超越权限的，该代表行为无效。（）

判断题

6.对有限责任公司和股份有限公司股东责任的表述，下列各选项中正确的有（）。

多选题

A. 有限责任公司股东以实缴的出资额为限对公司承担责任~||~有限责任公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任~||~股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任~||~股份有限公司股东以其所持股份为限对公司承担责任

7.《价格法》规定了价格干预措施和价格紧急措施,其中包括（）｡

多选题

A. 提价申报制度~||~调价备案制度~||~政府直接定价~||~全面冻结价格

8.根据《公司法》的规定，公司章程对特定的人员或机构具有约束力。下列各项中，属于该特定人员或机构的有（）

多选题

A. 公司财务负责人~||~公司股东~||~上市公司董事会秘书~||~公司实际控制人

9.甲以协议转让方式取得乙上市公司8%的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司6%的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（）。

单选题

A. 其持有乙公司股份5%和10%时~||~其持有乙公司股份5%和8%时~||~其持有乙公司股份8%和14%时~||~其持有乙公司股份8%和10%时

10.根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有(　)。

多选题

A. 基金合同期限为5年以上~||~基金持有人不少于1000人~||~基金募集金额不低于2亿元~||~基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上

11.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。（）

判断题

12.根据个人独资企业法律制度的规定，下列关于个人独资企业事务管理的表述，符合规定的有（）。

多选题

A. 个人独资企业投资人可以自行管理企业事务，也可以委托或者聘用其他具有民事行为能力的人负责企业的事务管理~||~投资人委托或者聘用他人管理个人独资企业事务，应当与受托人或者被聘用人签订书面合同~||~受聘管理企业事务的人员不得擅自以企业财产提供担保~||~未经投资人同意，受委托管理企业事务的人员不得与本企业订立合同

13.甲上市公司总经理张某自2009年2月10日起持有该公司900股股份，2013年2月14日将该900股股份全部抛售，张某的行为符合法律规定。（）

判断题

14.根据增值税法律制度的规定，下列各项凭证中，可以作为增值税进项税抵扣凭证的有（）。

多选题

A. 增值税专用发票~||~农产品收购发票~||~农产品销售发票~||~运输费用结算单据

15.根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。

多选题

A. 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正~||~股本总额减至人民币5000万元~||~最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利~||~对财务会计报告作记载，且拒绝纠正

16.陈某等5人拟以发起设立方式共同出资设立一从事服装加工的股份有限公司。公司的注册资本总额拟为500万元。根据《公司法》规定，下列关于该公司设立事项的表述中，不正确的是（）。

单选题

A. 公司的注册资本数额符合法律规定~||~全体发起人的首次出资额不得低于100万元~||~全体发起人的货币出资总额不得低于150万元~||~发起人中至少要有2人在中国境内有住所

17.根据企业破产法律制度的规定，下列各项中，属于共益债务的是（）。

多选题

A. 因管理人请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务~||~破产案件的诉讼费~||~债务人财产受无因管理所产生的债务~||~管理、变价和分配债务人财产的费用

18.小王诉小琴合同纠纷案件，已经被甲市人民法院受理。小黄经法院通知作为第三人参加诉讼，小王委托奚律师为诉讼代理人。根据民事诉讼法律制度的规定，下列属于民事诉讼当事人的是（）。

单选题

A. 小王与小琴~||~小王、小琴与小黄~||~小王、小琴、小黄与奚律师~||~小王、小琴、奚律师与甲市人民法院

19.增值税中提到的年应税销售额是指纳税人在连续不超过12个月的经营期内累计应征增值税销售额，不包括免税销售额。（）

判断题

20.某事业单位拟采购一种特定的技术服务，经向社会公开招标没有合格标的，在此情形下，根据《政府采购法》的规定，该事业单位可以采用的采购方式是（）。

单选题

A. 询价~||~邀请招标~||~竞争性谈判~||~单一来源采购