证券从业资格

1.根据《中华人昂共和国公司法》规定，哪些说法是正确的？（）

多选题

A. 公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的~||~对公司财产，不得以任何个人名义开立帐户存储~||~公司持有的本公司股份不得分配利润~||~公司合并可以采取吸收合并或新设合并

2.客户申请固定资产贷款须具备什么条件？

填空题

3.重要空白凭证的管理办法是什么？

填空题

4.金融许可证颁发或更换时，应在银监会或其派出机构指定报纸上进行公告，其公告的具体内容应当包括哪些？

填空题

5.下列哪项可以导致银行业信用危机发生？（）

多选题

A. 银行业金融机构自身经营不善~||~银行业金融机构严重违法或出现大宗经济案件~||~银行发生案件~||~银行高管触范刑法

6.银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，怎样处理？（）

多选题

A. 由国务院银行业监督管理机构责令改正~||~有违法所得的，没收违法所得~||~违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款~||~情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

7.对于发生涉案金额（）以上重大经济案件,必须对内部作案或直接责任人员做出开除处理,并且不得再次被录用。

单选题

A. 50万元~||~100万元~||~1000万元~||~500万元

8.《中华人民共和国票据法》规定了汇票必须记载的事项包括（）。

多选题

A. 表明"汇票"的字样~||~无条件支付的委托~||~确定的金额和出票日期~||~收付款人的名称

9.下列属公司可以自治的权利有（）

多选题

A. 股东可以不按照出资比例行使表决权~||~股权继承可以排除~||~股份公司可以不按照出资比例分红~||~公司以公积金转增资本留存额的限制可以以章程来限制

10.《中华人民共和国担保法》规定的担保方式为______、______、_______、_______和_______。

填空题

11.抵债资产处置应坚持（）原则。

填空题

12.如何办理正式挂失止付？

填空题

13.请按照是否引起货币供应量的变化，简述政府外汇市场干预的类型。

填空题

14.金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司可以不参照《商业银行操作风险管理指引》执行。

判断题

15.商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（）

多选题

A. 在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任~||~拟定本行操作风险管理政策程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批~||~协助其他部门识别评估监测控制及缓释操作风险~||~建立并组织实施操作风险识别评估缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序~||~确保操作风险制度和措施得到遵守

16.银行业机构重点评估业务发展规模、业务发展结构、保障功能的有效性、退保率、赔付率、盈利性、资产质量以及偿付能力等。（）

判断题

17.金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告，对该金融机构直接负责的高级管理人员应给予_________直至开除的纪律处分。

填空题

18.下列选项流动性最强的是_______。

单选题

A. M0~||~M1~||~M2~||~M3

19.银行业金融机构法定代表人或主要负责人是本机构信息系统风险管理责任人。

判断题

20.以下哪些主体可以发行公司债券？（）

多选题

A. 有限责任公司~||~股份有限公司~||~一人有限公司~||~股份公司中的上市公司