证券从业资格

1.根据《人民币鉴别仪通用技术条件》【GB_16999-2010】，A级点验钞机的漏辨率应小于等于0.015%。（）

判断题

2.银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计等值2000美元以上的汇入款，应审查（）

单选题

A. 《外汇申报单》~||~《提取外币现钞备案表》~||~《外汇业务审批表》~||~《涉外收入申报单(对私)》

3.《中华人民共和国反洗钱法》中所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。（）

判断题

4.实施反洗钱现场检查时，可以对可能被转移、销毁、隐匿或篡改的文件资料予以封存。（）

判断题

5.简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在性质上的不同。

填空题

6.简述中国人民银行法定的反洗钱职责。

填空题

7.根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚：

多选题

A. 拒绝反洗钱调查的~||~阻碍反洗钱调查的~||~拒绝提供调查资料的~||~故意提供虚假材料的~||~故意提供虚假说明的

8.以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？

多选题

A. 承担国家反洗钱办事机构日常工作~||~研究和拟订金融机构反洗钱工作规则制度和办法并组织实施~||~指导部署金融机构反洗钱工作，负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗钱规定的行为进行检查监督~||~向金融机构调查核实可疑交易，协助司法机关调查涉嫌洗钱犯罪案件~||~对反洗钱监测分析机构的业务进行指导

9.银行业金融机构收缴的假币，由中国人民银行与公安机关共同销毁，任何部门不得自行处理。（）

判断题

10.中国人民银行省一级分支机构在反洗钱调查（现场调查）时，拥有询问权、查阅权、复制权、封存权和临时冻结权。

判断题

11.任何单位和个人发现洗钱活动，有权利、有义务向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。（）

判断题

12.客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

判断题

13.金融机构保存客户身份资料和交易记录的基本原则有安全、准确、（）、保密。

单选题

A. 完善~||~合法~||~有效~||~完整

14.金融机构对前获得的客户身份资料的有效性存在疑点的，金融机构应当重新识别客户。

判断题

15.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换符合大额交易标准，金融机构可以不报告。（）

判断题

16.根据涉及的诉讼类别划分，司法协助可分几种？

填空题

17.关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是：

多选题

A. 中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供~||~中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料大额交易和可疑交易信息予以保密非依法律规定，不得向任何单位和个人提供~||~金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密~||~金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供~||~金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

18.金融机构的境外分支机构对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构总部,并由总部报告国家公安部、国家安全部,同时抄报中国人民银行。（）

判断题

19.被询问人可以自行提供书面材料，但调查人员无权要求被询问人自行书写。

判断题

20.中国于（）年通过金融特别行动工作组(FATF)评估，成为其正式成员（）

单选题

A. 2009年~||~2000年~||~2007年~||~2003年