证券从业资格

1.以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？

单选题

A. 金融机构反洗钱规定~||~金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法~||~金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法~||~金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

2.国务院银行业监督管理机构可依照法律、行政法规规定的条件和程序对银行业金融机构的哪些事项进行审批？

填空题

3.我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括：

单选题

A. 金融机构反洗钱规定~||~人民币大额和可疑支付交易报告管理办法~||~金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法~||~金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

4.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,应当要求客户进行更新。客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的,应当按照法律规定或与客户事先约定,对客户采取限制措施。

单选题

A. 30天~||~60天~||~90天~||~120天

5.下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准：

单选题

A. 询问~||~查阅复制~||~封存~||~临时冻结

6.现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式。（）

判断题

7.对金融机构在黄金交易所涉及黄金交易的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不作为大额数据告。（）

判断题

8.任何单位和个人发现洗钱活动，均有权向反洗钱行政主管部门和公安机关举报。（）

判断题

9.中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收（）。

单选题

A. 大额交易报告~||~可疑交易报告~||~人民币大额交易和可疑交易报告~||~人民币外币大额交易和可疑交易报告

10.长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。

判断题

11.对于客户身份资料，金融机构应当自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存4年。（）

判断题

12.《中华人民共和国反洗钱法》何时、在何会议上通过？自何时起施行？

填空题

13.国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,其主要职责有（）。

多选题

A. 接收并分析人民币外币大额交易和可疑交易报告~||~经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息资料~||~建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息~||~按照规定向中国人民银行报告分析结果

14.按照调查方式的不同，反洗钱调查可以分为现场调查和非现场调查。

判断题

15.反洗钱国际合作的的方式有哪些？

填空题

16.频繁投保、退保、变换险种或保险金额的交易或者行为，保险公司应当作为可疑交易进行报告。（）

判断题

17.《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？

多选题

A. 合规~||~基本合规~||~部分合规~||~不合规~||~不适用

18.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：（）

单选题

A. 能够证明第三方按反洗钱法律行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。~||~第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度技术等方面的障碍。~||~本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件身份证明文件的原件复印件或者影印件。~||~委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

19.保险公司通过电话、网络以及其他方式为客户提供非面对面方式的保险服务时，应当（）做好资料保存工作。

多选题

A. 强化内部管理措施~||~更新技术手段，确保相关交易信息和客户信息能够完整传送~||~保障可疑交易监测分析的数据需求~||~集中存放或储存交易数据的保险公司，应遵循足以重现交易的要求，采取安全保密的措施，向各层级或各业务条线人员通过履行反洗钱职责所需的数据资料

20.客户身份资料和交易记录的保存期限不得少于10年。（）

判断题