证券从业资格

1.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、（）的，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

单选题

A. 全面性~||~及时性~||~一致性~||~完整性

2.可疑交易报告的报告程序、时间期限与大额交易报告相同。（）

判断题

3.什么是破坏金融管理秩序犯罪？

填空题

4.对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可进场时出示。

判断题

5.西联国际汇款公司纳入《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的监管主体。

判断题

6.采取代理行后台清分，本行网点记录、存储方式的，冠字号码的检索由（）受理处置。

单选题

A. 记录网点~||~代理行~||~A和B

7.金融监管部门反洗钱工作协调机制工作小组成员由谁担任？

单选题

A. 成员单位负责人~||~成员单位主管反洗钱工作的领导~||~成员单位负责反洗钱工作的司局领导~||~成员单位负责反洗钱监管工作的处级领导

8.由哪个机构根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料？

单选题

A. 中国人民银行~||~外交部~||~公安部~||~中国反洗钱监测分析中心

9.下列关于洗钱的危害性的说话中，错误的是（）

单选题

A. 洗钱主张更严重和更大规模的犯罪活动~||~洗钱严重危害经济的健康发展~||~洗钱追涨和滋生腐败~||~洗钱只是掩饰隐瞒犯罪所得，不影响社会的正常运行

10.银行机构对恐怖组织及恐怖活动人员资产采取冻结措施后，除有（）另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。

多选题

A. 人民银行~||~银行业监督管理机关~||~公安机关~||~国家安全机关

11.下列调查措施中，具有保全性质的是：

多选题

A. 封存~||~临时冻结~||~复制~||~询问~||~查阅

12.中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查：

多选题

A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的所有可疑交易活动

13.金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有：

单选题

A. 绝对独立性~||~相对独立性~||~依附性~||~纯技术性

14.人民银行在进行现场调查时，如果调查人员的人数少于两人，金融机构有权拒绝调查。

判断题

15.中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。

单选题

A. 交易记录~||~客户身份资料~||~大额交易~||~可疑交易

16.保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

判断题

17.报送重点可疑交易报告的途径是:（）。

单选题

A. 由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行~||~由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。~||~由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。~||~以上都不对

18.原则上一个被检查机构建立一个档案，档案资料按材料类型顺序整理装订。

判断题

19.金融机构应当在大额交易发生后的5日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

判断题

20.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换符合大额交易标准，金融机构可以不报告。（）

判断题