证券从业资格

1.金融机构按照规定解除对恐怖组织及恐怖活动人员资产的冻结措施后，无需向当地公安机关再次报送专门报告。（）

判断题

2.伪造货币的，总面额在2000元以上不满30000元，或者币量在200张(枚)以上不足3000张(枚)的处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单选题

A. 310~||~25~||~510

3.调查组应在下列哪种情形下，提出结束调查的处理意见：

多选题

A. 经调查确认可疑交易活动不属实~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的~||~经调查事实仍不清楚的~||~经调查涉嫌其他违法犯罪活动的

4.现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式。（）

判断题

5.客户在证券期货业机构进行资金交易时，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心报送大额可疑交易报告。

填空题

6.人民币的国际货币符号为RMB。（）

判断题

7.金融机构按照规定解除对恐怖组织及恐怖活动人员资产的冻结措施后，仍需向当地公安机关报送专门报告。（）

判断题

8.根据《人民币鉴别仪通用技术条件》【GB_16999-2010】，A级点验钞机的漏辨率应小于等于0.015%。（）

判断题

9.业务部门有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与下列名单相关的,应当立即向合规部门报告:（）。

多选题

A. 人民银行失信被执行人名单~||~中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单~||~联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单~||~中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

10.金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效性,反洗钱法律法规中规定的措施包括:（）

单选题

A. 应当指定专人负责反洗钱工作~||~配备必要的管理人员和技术人员~||~确定负责反洗钱工作的高层管理人员~||~应当建立专门的反洗钱部门

11.金融机构及其分支机构的负责人不必对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

判断题

12.根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚：

多选题

A. 拒绝反洗钱调查的~||~阻碍反洗钱调查的~||~拒绝提供调查资料的~||~故意提供虚假材料的~||~故意提供虚假说明的

13.简述金融情报机构独立性的含义。

填空题

14.调查组实施反洗钱调查，可以采取书面调查或者现场调查的方式。这两种调查方式只能选择其中之一。

判断题

15.反洗钱的目标是洗钱刑事犯罪化。（）

判断题

16.现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。

判断题

17.金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。

多选题

A. 了解客户义务~||~大额和可疑交易报告义务~||~制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务~||~保存记录义务

18.对现场检查事实认定书所述事实有异议的，被查单位应提交说明材料及证据，检查组应予以核实。

判断题

19.金融机构要按年制定培训计划和宣传计划。（）

判断题

20.《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

单选题

A. 2万元以上3万元以下~||~1万元以上5万元以下~||~2万元以上10万元以下~||~1万元以上10万元以下