证券从业资格

1.法人、其他组织客户的“身份基本信息”包括:（）

多选题

A. 客户名称住所经营范围~||~组织机构代码社会活动的执照证件或者文件的名称号码和有效期限~||~控股股东或者实际控制人受益所有人~||~法定代表人负责人和授权办理业务人员的姓名身份证件或者身份申明文件的种类号码和有效期限

2.根据《反洗钱法》的规定，人民银行因履行反洗钱职责而获得的客户身份资料和交易信息仅可以用于反洗钱行政调查；司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。这样就从两个方面限制了调查资料的使用范围。这项规定体现了反洗钱调查的哪个性质：

单选题

A. 强制性~||~准司法性~||~涉密性~||~合法性

3.《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为。

判断题

4.查阅、复制电子数据应当避免影响金融机构的正常经营。

判断题

5.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“长期”是指（）

单选题

A. 半年~||~1年~||~1年以上~||~2年以上

6.反洗钱内部审计包括（）环节

多选题

A. 检查发现问题~||~通报问题~||~跟踪整改~||~责任认定

7.反洗钱行政调查的适用条件有哪些？

填空题

8.主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作现场检查事实认定书，内容包括被查单位名称、检查项目、检查日期、事实描述等。

判断题

9.简述现场检查档案整理的基本要求。

填空题

10.在反洗钱调查过程中，禁止采取下列那种措施：

单选题

A. 询问~||~查阅复制~||~封存~||~针对人身的强制性措施

11.大额和可疑交易报告员、信息员发生变更的，金融机构要及时将变更情况及人员名单报备当地人民银行分支行和上级行反洗钱管理部门。

判断题

12.客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。（）

判断题

13.保监部门在审批新成立的ABC保险公司时，应征求当地中国人民银行对ABC反洗钱内控方案的意见。

判断题

14.金融机构反洗钱内控制度的核心内容一般应包括下列哪几种（）。

多选题

A. 客户身份识别制度~||~客户身份资料和交易记录保存制度~||~案件防范管理制度~||~大额和可疑交易报告制度

15.反洗钱内部控制制度主要体现反洗钱法律规章要求，不需要与具体业务相结合。（）

判断题

16.如证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查组长批准，检查组可对有关证据材料予以先行登记保存，先封后查。

判断题

17.对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款~||~责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

18.下列调查措施中，具有财产保全性质的是：

单选题

A. 查阅~||~复制~||~封存~||~临时冻结

19.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，并进行核对、登记。（）

判断题

20.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的有色荧光图案在特定波长紫外光照射下可见绿色荧光图案。（）

判断题