证券从业资格

1.地市级人民银行不可以对金融机构违反反洗钱规定进行行政处罚。（）

判断题

2.按照反洗钱规章的规定，租赁公司在与客户签订业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

判断题

3.现场检查时，可根据实际情况在检查组下成立若干专项检查小组，每个专项检查小组成员不能少于3人，其中设1名小组长，负责专项检查工作。

判断题

4.中国人民银行负责对地方性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。（）

判断题

5.按照调查方式不同，反洗钱调查可以分为：

多选题

A. 现场调查~||~主动调查~||~非现场调查~||~直接调查~||~间接调查

6.简答反洗钱调查的概念。

填空题

7.中国反洗钱监测分析中心成立于：

单选题

A. 2002年~||~2003年~||~2004年~||~2005年

8.一直以来就处于报告可疑（以及其他）交易体制的中心位置的报告机构是：

单选题

A. 银行~||~证券公司~||~保险公司~||~非金融机构

9.金融机构按年度向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是：

单选题

A. 反洗钱内部控制制度建设情况~||~执行客户身份识别制度的情况~||~向公安机关报告涉嫌犯罪的情况~||~配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

10.调查可疑交易活动，可以询问金融机构有关人员，询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人无权要求补充或者更正。（）

判断题

11.2001年10月，金融行动特别工作组为防范和打击与恐怖主义有关的洗钱犯罪活动，针对打击恐怖融资，提出了（）项特别建议。

填空题

12.简述中国人民银行或者其省一级分支机构在反洗钱调查时，拥有哪些职权。

填空题

13.一次性金融服务是指，为不在本银行机构开立账户的客户提供票据兑付、现金汇款、现钞兑换和现金存款等金融服务。（）

判断题

14.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。（）

判断题

15.以下哪些说法是错误的（）。

单选题

A. 反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度预防洗钱的一种常用监管方式~||~中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查~||~中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供~||~中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

16.做好反洗钱工作的重要意义是：

多选题

A. 维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要~||~严厉打击经济犯罪的需要~||~遏制其他严重刑事犯罪的需要~||~维护金融机构诚信及金融稳定的需要~||~维护我国负责任的大国形象和切身利益，切实履行反洗钱和反恐融资政治承诺的需要

17.公司反洗钱工作管理体系组成包括:（）。

多选题

A. 董事会~||~公司经营管理层~||~合规部门~||~各事业部总部分支机构

18.以趸交方式购买大额保单，与其经济状况不符的交易或行为，保险公司应作为大额交易进行报告。（）

判断题

19.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，临时冻结不得超过七十二小时。（）

判断题

20.被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认，但不得提出异议。

判断题