证券从业资格

1.反洗钱的基本制度有（）。

多选题

A. 了解客户制度~||~大额和可疑交易报告制度~||~可疑交易报告制度~||~保存记录制度

2.在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。（）

判断题

3.人民银行工作人员违反规定进行反洗钱调查的，依法给予行政处罚。

判断题

4.履行反洗钱义务的机构及其工作人员提交大额和可疑交易报告，受法律保护。

判断题

5.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施现场调查时的进场要求包括：

多选题

A. 调查组到场人员不得少于2人~||~出示中国人民银行执法证~||~出示反洗钱调查通知书~||~调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容~||~调查组组长应当向金融机构说明调查要求等情况

6.中国人民银行发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向律师事务所和会计师事务所进行调查。

判断题

7.人民银行下列那个机构没有反洗钱调查权：

单选题

A. 上海总部~||~杭州中心支行~||~宁波市中心支行~||~金华市中心支行

8.《中华人民共和国反洗钱法》何时、在何会议上通过？自何时起施行？

填空题

9.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，保险业金融机构可只提交可疑报告。

判断题

10.《反洗钱非现场监管办法(试行)(银发[2007]254号)》目前仍有效力。（）

判断题

11.金融机构应当在大额交易发生后的5日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

判断题

12.对涉嫌恐怖活动资金的监控活动适用《反洗钱法》。（）

判断题

13.存款人可以自主选择银行开立银行结算账户，任何单位和个人不得强令存款人到指定银行开立银行结算账户。（）

判断题

14.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括(但不限于)以下两类人员：一是公司实际控制人;二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外) 。（）

判断题

15.接收境外汇入汇款的金融机构，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

单选题

A. 汇款人工作单位~||~汇款人住所~||~汇款行地址~||~汇款人身份证明文件

16.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的全埋安全线在位于票面正面右侧。（）

判断题

17.根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。

判断题

18.关于现场调查的进场程序，下列说法正确的是：

单选题

A. 调查组成员不得少于2人，但根据实际情况到场人员可以少于2人~||~到场调查人员都应出示中国人民银行执法证~||~反洗钱调查通知书表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性~||~由调查组组长向金融机构说明调查目的内容要求等情况，这是《反洗钱法》的要求

19.透光观察2015年版第五套人民币100元纸币上采用的胶印对印图案，可见正背面图案组成一个完整的古钱币图案。（）

判断题

20.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱现场检查。（）

判断题