证券从业资格

1.金融机构应按年度向中国人民银行报告反洗钱内部控制制度更新情况。

判断题

2.我国于2005月1月成为金融行动特别工作组的正式成员。

判断题

3.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》要求建立反洗钱制度，包括识别客户身份、保持交易记录和报告可疑交易，以制止并查明各种形式的洗钱。

判断题

4.法人、其他组织和个体工商户客户的“客户身份基本信息”包括（）

多选题

A. 客户的名称住所经营范围组织机构代码税务登记证号码~||~可证明该客户依法设立或者可依法开展经营社会活动的执照证件或者文件的名称号码和有效期限~||~控股股东或者实际控制人法定代表人负责人~||~授权办理业务人员的姓名身份证件或者身份证明文件的种类号码有效期限

5.金融机构有境外机构的，由其境内法人机构总部报送境外机构的反洗钱工作情况。（）

判断题

6.反洗钱调查权在权属本质上是一种行政权。

判断题

7.金融机构保存客户身份资料和交易记录的基本原则有安全、准确、（）、保密。

单选题

A. 完善~||~合法~||~有效~||~完整

8.中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查，认为需要调查核实的，应填写下列哪种格式文书报批：

单选题

A. 《可疑交易活动登记表》~||~《反洗钱调查审批表》~||~《现场调查通知书》~||~《书面调查通知书》

9.我行在业务宣传和业务创新中，可能不会涉及到法律上规定的知识产权的是（）。

单选题

A. 专利权~||~商标权~||~著作权~||~肖像权

10.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与哪些人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明？

单选题

A. 金融机构股东~||~金融机构董事高级管理人员~||~金融机构高级管理人员部门负责人~||~金融机构董事监事股东或其他负责人

11.简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在性质上的不同。

填空题

12.现场检查事实认定书最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。

判断题

13.金融机构及其分支机构的负责人不必对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

判断题

14.《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括：

多选题

A. 中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问查阅复制封存和临时冻结等措施~||~严格限定了调查措施的适用条件主体批准程序和期限~||~反洗钱调查中的保密制度~||~反洗钱调查中的法律责任~||~反洗钱调查的救济途径

15.汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。（）

判断题

16.金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出：

单选题

A. 金融机构不应设立匿名账户或明显以假名设立的账户。~||~对于低风险客户，金融机构可设立匿名账户或明显以假名设立的账户。~||~对于高风险客户，金融机构不应设立匿名账户或明显以假名设立的账户。~||~对于实施银行保密法的国家，金融机构可设立匿名账户或明显以假名设立的账户。

17.在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。（）

判断题

18.开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户的情形，作为可疑交易进行报告。（）

判断题

19.金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（）报告，并釆取妥善措施予以应对。

单选题

A. 监管部门~||~董事会~||~监事会~||~高级管理层

20.随着洗钱犯罪的集团化、组织化和国际化发展，上游犯罪范围将不断扩大。（）

判断题