证券从业资格

1.对于连续两年被评为内控评价“四类行”的机构，按照“五类行”处理。（）

判断题

2.员工不得将哪些资料对外传播？

填空题

3.银联跨行交易的测试工作每年应不少于（）次。

单选题

A. 1~||~3~||~5~||~12

4.农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起（）个月。未能按期完成筹建工作的，申请人应在筹建期限届满前（）个月向决定机关提交筹建延期报告。

单选题

A. 6个月，1个月~||~6个月，2个月~||~3个月，1个月~||~3个月，2个月

5.员工违规处理办法所称主管人员、其他责任人员分别是指哪些人？

填空题

6.根据《广州农村商业银行员工行为排查管理办法》规定,总行党群监察各部门是全行员工、各分支机构对经理级及以下员工（）家访

单选题

A. 每年开展1次~||~每两年开展1次~||~每季度开展1次~||~每半年开展1次

7.对法人借款人主体资格进行合规审查时，只要证明文件齐全，主体资格即合法有效。

判断题

8.本行抵债资产处臵除拍卖以外，还可以采取下列哪些方式？

多选题

A. 协议处臵~||~招标处臵~||~内部处臵~||~打包出售~||~委托销售

9.客户四期财务指标可查询到当前查询月份及前三年零零月份的客户财务指标数据。内容包括客户短期偿债能力经济指标情况、（）。

单选题

A. 长期偿债能力经济指标情况~||~短期盈利能力经济指标情况~||~长期盈利能力经济指标情况

10.合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。（）

判断题

11.POS预授权完成交易可通过（）方式完成。

单选题

A. 自动~||~手工~||~联机~||~离线

12.合规风险管理应对（）进行权衡。

单选题

A. 管理决策及其实施成本~||~合规风险管理办法~||~合规风险损失~||~合规绩效考核制度

13.当事人在保证合同中约定，债务人不能履行债务时，由保证人承担保证责任的,该保证担保应当确定哪种保证类型？

单选题

A. 共同保证~||~一般保证~||~连带责任保证

14.客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。（）

判断题

15.本行对单个关联人贷款不得超过本行资本净额的10%.

判断题

16.农信社要坚守支农支小定位，新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于（）。

单选题

A. 30%;~||~50%;~||~70%;~||~80%;

17.违反审批规定发行银行卡的，给予什么处理？

填空题

18.网银内管系统可以查询（）、客户操作日志。

填空题

19.县级行社开办网上银行业务须设臵三个岗位有：（）、录入员岗、复核(授权)员岗。

填空题

20.中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。（）

判断题