证券从业资格

1.《会计法》规定，以下哪些（）对象办理会计事务，应该必须遵守《会计法》。

单选题

A. 国家机关~||~社会团体~||~企事业单位~||~个体工商户~||~其他组织

2.逆查法就是按照经济活动进行的相反顺序，从终点查到起点的检查方法。这种方法从大处着手，检查面较宽，检查重点和目的比较明确，不容易遗漏或疏忽重要问题。（）

判断题

3.多久未开业的 ,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证？

单选题

A. 1个月~||~15天~||~3个月~||~6个月

4.项目拍卖机构的招标，应向不少于（）家的拍卖机构发出投标邀请书。

单选题

A. 6~||~7~||~8~||~9

5.开发商必须取得以下证件才可使用房地产开发贷款（）

多选题

A. 建设用地规划许可证~||~房地产开发企业资质证书~||~国有土地使用证~||~建筑工程施工许可证

6.银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整;银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。

单选题

A. 预警性~||~动态性~||~建设性~||~独立性

7.银行业金融机构应当建立并完善____、____制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部理制度。

单选题

A. 统一授信统一授权~||~分级授信分级授权~||~分级授信统一授权~||~统一授信分级授权

8.按照《中国邮政储蓄银行公司结算业务集中处理操作规程-支付结算分册(2013年版)》规定，支取金额在2.5万元人民币(含)至20万元人民币(不含)以下的，由网点（）授权审批。

单选题

A. 业务主管~||~行长~||~风险经理~||~负责人

9.邮政储蓄机构在接受代收代付业务批量数据(含纸质和电子数据)时，应（）。

单选题

A. 单人接收~||~双人核对~||~单人整理~||~单人上传主机

10.POS预授权完成交易可通过（）方式完成。

单选题

A. 自动~||~手工~||~联机~||~离线

11.邮政储蓄银行网点营业人员要遵守的印章使用管理制度有（）。

单选题

A. 业务用章应做到由专人保管和使用，随用随盖，离柜入箱，~||~建立和健全业务用章的领取使用作废登记制度严格禁止事先盖章~||~名章不得随意更换，必须严格管理，做到人在章在，离柜收起~||~业务印章的刻制必须按总行规定的统一规格式样刻制

12.在员工违规行为调查中，调查部门应在启动调查后（）个工作日内完成调查工作。

单选题

A. 7~||~10~||~15~||~30

13.在邮储员工违规行为处理中，受到批评教育的，（）内不得评优评先。

单选题

A. 6个月~||~1年~||~2年~||~3年

14.下列表述的不确切是（）。

单选题

A. 依法合规经营是银行的价值增值活动~||~银行合规工作仅是为了防范银行受到监管处罚，是单纯的成本负担~||~依法合规也是一种竞争力~||~依法合规保证了竞争的正确方向，使发展更加有序而持久

15.银行机构的信息披露主要分为（）两大类。

多选题

A. 股本信息披露~||~会计信息披露~||~监管要求的信息披露~||~客户要求的信息披露

16.汇兑业务中，网点收到外部支票处理流程不包括（）。

单选题

A. 普通柜员上缴外部支票交易~||~综合柜员向储蓄缴支票交易~||~储蓄确认支票妥收入账，收到汇兑资金~||~综合柜员做支票退回处理

17.下列哪些行为违反了《人民银行法》？

多选题

A. 伪造变造人民币~||~持有使用伪造变造的人民币~||~不小心毁损人民币~||~在宣传品出版物上使用人民币图样

18.要求关联交易经过独立董事认可，主要是为了实现公司对该项交易的整体一致的意思同意。（）

判断题

19.会计人员调动工作或离职，应当与谁办清交接手续，严格执行交接程序。（）

单选题

A. 出纳人员~||~接管人员~||~储蓄人员

20.检查的目的仅仅是为了发现、识别、揭示、纠正业务经营管理中存在的问题和风险隐患。（）

判断题