证券从业资格

1.下列关于基金信息披露的及时性原则的表述，正确的是（）。

单选题

A. 在重大事件发生之日起1日内披露临时报告~||~在重大事件发生之日起2日内披露临时报告~||~在重大事件发生之日起3日内披露临时报告~||~在重大事件发生之日起4日内披露临时报告

2.按持股对象是否确定划分，收购可以分为（）。

多选题

A. 要约收购~||~敌意收购~||~善意收购~||~协议收购

3.关于信息披露说法不正确的是（）。

多选题

A. 根据信息披露完整性原则，信息披露人应事无巨细的披露所有的信息~||~可以对证券的业绩进行科学的预测~||~要使用精确的语言，不使用容易让人产生误解的模棱两可的语言~||~基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告

4.境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（）。

多选题

A. 境外上市是否符合中国证监会的规定~||~境外上市方案~||~上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景~||~持续盈利能力的说明与前景

5.证券公司对单一客户融券业务规模不得超过实收资本的5%。（）

判断题

6.实施重大购买、出售、置换资产报送材料制作：上市公司是否存在资金资产被实际控制人或其他关联人占用的情况或上市公司为实际控制人及关联人提供担保的情形属于上市公司重大购买、出售、置换资产报告书应说明的内容。（）

判断题

7.下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有()｡

多选题

A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部~||~一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管~||~转托管一经申报不能撤单~||~转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

8.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起（）个工作日内，支付赎回款项。

单选题

A. 7~||~3~||~5~||~1

9.董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（）

判断题

10.基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（）之间的关系。

单选题

A. 所有者与经营者~||~基金托管人与监管机构~||~机构经营者与基金监管机构~||~监管机构与经营者

11.在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。

单选题

A. 20%~||~50%~||~70%~||~80%

12.中国证券投资分析师的自律性组织于2002年7月5日在上海成立。（）

判断题

13.股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。

单选题

A. 发起人制定后~||~股东大会表决后~||~公司登记机关登记注册后~||~正式印发后

14.中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按（）级进行分类。

单选题

A. 一~||~二~||~三~||~五

15.上海、深圳证券交易所均在每个营业日开市前采用（）形成开盘价，在交易过程中采用______形成成交价。

单选题

A. 集合竞价方式集合竞价方式~||~连续竞价方式连续竞价方式~||~连续竞价方式集合竞价方式~||~集合竞价方式连续竞价方式

16.交易所证券账户包括（）。

多选题

A. 全国银行间市场债券托管账户~||~上海证券交易所证券账户~||~深圳证券交易所证券账户~||~交易所清算备付金账户

17.（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

单选题

A. 证券托管~||~证券交易~||~证券存管~||~证券交付

18.货币市场基金的优点包括（）。

多选题

A. 资本安全性高~||~购买限额低~||~流动性强~||~管理费用低

19.上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为（）。

单选题

A. 不超过5名~||~不超过10名~||~不超过20名~||~无限制

20.在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。（）

判断题