证券从业资格

1.张某向甲公司签发了一张汇票，甲公司将汇票背书转让给乙公司，乙公司向付款行提示承兑，但付款行告知乙公司张某精神异常，系限制民事行为能力人，拒绝向乙公司付款，下列说法正确的有：（）

单选题

A. 汇票上有张某的签章，张某应承担票据责任~||~张某是限制民事行为能力人，张某的监护人应承担票据责任~||~张某的签章无效，张某不承担票据责任~||~张某的监护人应承担民事责任

2.下列关于民事诉讼与仲裁关系的处理，哪些是正确的？（）

单选题

A. 甲、乙双方当事人在购销合同中约定，与该合同有关的一切纠纷应当向某仲裁委员会申请仲裁，而不得向人民法院起诉。后一方当事人向人民法院提起诉讼，人民法院在审查起诉时，发现双方当事人已在合同中签订了仲裁协议，因此，未予受理~||~甲、乙双方因赡养问题发生纠纷，双方当事人就此达成书面协议，将该纠纷提请甲市仲裁委员会仲裁解决。一方向人民法院提起诉讼时，人民法院没有理会仲裁协议受理了该纠纷案件。对方当事人向人民法院提出管辖权异议，人民法院裁定自己有管辖权~||~甲、乙双方当事人在合同中签订仲裁协议。后甲方对该仲裁协议的效力问题提出异议，双方发生争议。甲方请求人民法院确认该仲裁协议的效力，人民法院受理了该案件~||~甲公司就与乙公司之间的合同纠纷向人民法院起诉未声明有仲裁协议，人民法院受理案件后，乙公司在提交答辩状时提出仲裁协议，人民法院据此裁定驳回甲公司的起诉

3.下列哪种情形不能适用缓刑：（）。

多选题

A. 故意犯罪~||~过失犯罪~||~累犯~||~犯罪集团的首要分子

4.甲、乙共有一项专利权，但对专利权如何使用和处分没有约定。下列表述正确的是：（）

单选题

A. 甲未经乙同意有权与他人签订排他许可协议~||~甲未经乙同意有权与他人签订独占许可协议~||~甲未经乙同意有权与他人签订普通许可协议~||~甲未经乙同意有权与他人签订专利权转让协议

5.已注册登记的机动车达到国家规定的强制报废标准的，公安机关交通管理部门应当在报废期满的2个月前通知机动车所有人办理注销登记。（）

判断题

6.关于合同的效力，以下说法错误的是：（）

单选题

A. 甲见一服装店正在进行外销退货服装特价甩卖，遂购买毛衣一件，回家后发现背后有一处脱线，于是要求退货，服装店可以店堂告示"瑕疵商品，概不退换"为由拒绝~||~甲在一便利店购买毛巾一条，发现一处脱线，请求该便利店退换，便利店不可以店堂告示"商品售出，概不退换"为由拒绝~||~甲住高层楼房，请钟点工乙去家中擦外窗玻璃，与其签订协议约定，乙若擦窗中导致自己身体发生意外，甲将不承担责任。乙未携带安全带，甲也未提供，结果，乙在擦窗中一脚踏空，坠楼身亡，因约定在先，甲不承担损害赔偿责任~||~甲为自己的汽车投保，行车中被一东张西望骑电动车的女孩撞破尾灯，女孩无力赔偿，甲去保险公司理赔，保险公司则称，合同条款中明确约定，保险公司仅就驾驶员过错所造成的损失赔偿，若保险公司签约时未提醒甲这一条款，甲可申请法院撤销该条款

7.某市侨兴股份有限公司因经营管理不善造成亏损，公司董事会决定在2014年4月30日召开临时股东大会，审议公司解散问题。股东对下列哪些做法可以请求法院撤销？（）

单选题

A. 董事长李某在2014年4月14日发出召开临时股东大会会议的通知~||~出席会议的有90名股东，表决结果是：有80名股东(占出席大会股东表决权3/5)同意解散公司，会议形成解散公司的决议~||~如有代表股东表决权2/3的股东以书面形式表示同意解散公司，则不召开股东会会议，直接决定解散公司~||~会议改选公司监事二人

8.甲建筑公司承包由乙开发商开发的金水湾A座、B座、C座海景房三栋，约定承包款500万元，甲承包该工程后，未与乙协商便将房屋外墙防水涂层工作交由装修队丙负责。开发商乙取得商品房预售许可证明以后，以400万元的价格将A座卖给周硕，首付50万元，其余房款30年付清;以420万元的价格将B座卖给张林，一次性付清。后乙因经营不善，将正在建造的C座抵押给银行丁，并无力支付甲的工程价款。关于本案以下说法错误的有：（）

单选题

A. 未经发包人乙同意，甲丙之间分包合同无效~||~甲可以在两年的诉讼时效期间内，请求法院拍卖A座房屋并优先受偿~||~甲可以在竣工验收之日起6个月内，请求法院拍卖B座房屋并优先受偿~||~若甲在竣工验收之日起6个月内请求法院拍卖C座房屋，拍得的价款应优先用于偿付丁银行贷款

9.申请确认涉外仲裁协议效力的案件，由以下地方的中级人民法院进行管辖的是：（）

单选题

A. 仲裁协议约定的仲裁机构所在地~||~仲裁协议签订地~||~申请人住所地和被申请人住所地~||~仲裁协议约定的仲裁地

10.根据我国刑事法律制度的规定，下列选项中，属于实质的一罪的是（）。

单选题

A. 想象竞合犯~||~结合犯~||~连续犯~||~吸收犯

11.甲企业与B单位签订了一份工程总包合同，甲企业签订合同以后，又将施工合同分包给乙企业，乙企业签订合同后，又与丙建筑队签订了一份劳务分包合同。后甲企业以未经其同意为由主张乙企业与丙企业所签订的劳务分包合同无效。为此引起纠纷。下列表述正确的是：（）

单选题

A. 乙企业与丙企业所签订的劳务分包合同为无效合同，因为未经甲企业同意~||~企业与丙企业所签订的劳务分包合同为无效合同，因为分包合同禁止再分包~||~企业与丙企业所签订的劳务分包合同为无效合同，因为未取得发包人同意~||~企业与丙企业所签订的劳务分包合同为有效合同，因为丙企业具有法定资质

12.人民法院的性质是什么？

填空题

13.甲公司、乙公司与张某、王某共同出资设立了丙有限合伙企业，甲公司和王某是有限合伙人，乙公司和张某是普通合伙人，合伙协议约定由张某执行合伙企业事务，并且约定甲公司可以自由转让自己在合伙企业中的财产份额，对甲公司、乙公司和张某就合伙企业份额出质的问题没有约定。合伙企业成立后，业绩良好，丁企业想作为有限合伙人人伙。根据以上情况，回答下列问题：经戊公司、乙公司和张某一致同意，戊公司转为普通合伙人，乙公司转为有限合伙人，下列说法正确的是：（）

单选题

A. 戊公司对作为有限合伙人期间发生的丙企业债务承担有限责任~||~戊公司对作为有限合伙人期间发生的丙企业债务承担无限连带责任~||~乙公司对作为普通合伙人期间发生的丙企业债务承担有限责任~||~乙公司对作为普通合伙人期间发生的丙企业债务承担无限连带责任

14.发现涉及群体的、矛盾易激化的纠纷，应当如何？

填空题

15.申请不动产登记，申请人本人或者其代理人应当到不动产登记机构办公场所提交申请材料并接受不动产登记机构工作人员的询问。（）

判断题

16.赵某与王某发生借贷纠纷，赵某于2010年9月14日向法院起诉，并向法院提供证人甲，甲说他亲眼见到赵某与王某签订借款合同，还款日期是2010年5月17日。王某向法院提交赵某亲笔所写的收条原件一张;并提供证人乙，乙说他听说王某已经将钱还给赵某。根据本案情况，下列说法正确的是：（）

单选题

A. 王某提交的收条是本证和间接证据~||~甲所说证言是本证和派生证据~||~乙所说证言，是反证和直接证据~||~王某提交的收条，是本证和原始证据

17.关于特别程序与普通程序的特点，说法正确的有：（）

单选题

A. 特别程序是几个独立程序的总称;普通程序仅指一种程序~||~特别程序均一审终审，普通程序二审终审~||~出现新情况、新事实，特别程序可以作出新判决，撤销原判决，普通程序则进行再审~||~特别程序特定情况下也会解决民事权益之争

18.根据我国刑事法律制度的规定，截止到2015年8月29日，全国人民代表大会常委会已经通过（）刑法修正案。

单选题

A. 五个~||~六个~||~八个~||~九个

19.2013年3月1日甲公司向乙公司签发了一张银行承兑汇票，汇票金额10万元，到期日为2013年6月1日，付款行为A银行。2013年3月10日乙公司将汇票背书转让给丙公司，并在汇票上记载"丙公司货到验收合格后票据权利转移至丙公司"。汇票一直未被提示承兑，2013年3月15日丙公司工作人员不慎将汇票遗失，2013年3月16日丙公司向A银行通知挂失止付，2013年3月17日向人民法院申请公示催告，2013年3月18日法院决定受理申请。根据以上情况，回答下列问题：

单选题

A. 背书行为无效~||~背书行为无效，所附条件具有民法上的效力~||~背书行为有效，所附条件不具有票据法上的效力~||~背书行为及所附条件均具有票据法上的效力

20.某有限公司的股东张三将股权转让给李四，关于该股权转让及相关问题，正确的是：（）

单选题

A. 张三出资存在瑕疵，李四明知该出资瑕疵而受让股权。此时，公司现有资产无法清偿债权人胡六时，债权人可请求李四和张三在未缴出资范围内对公司债权承担连带责任~||~张三将该股权转让给王二，王二可以基于善意取得规则获得股权~||~张三将股权转让给李四，未及时办理股东名册变更和工商登记，造成李四的损害，对此有过错的公司董事林五对李四的损害承担连带责任~||~如果因其他股东行使优先购买权，李四无法受让该股权，李四可向张三主张违约责任