证券从业资格

1.李某、夏某与韩某是某普通合伙企业的合伙人，李某是合伙企业事务执行人，其擅自与合伙企业进行交易，收益1万元，下列说法正确的是：（）

单选题

A. 李某与合伙企业的交易行为是有效行为，收益归合伙企业所有~||~李某与合伙企业的交易行为是效力待定行为，夏某与韩某有权追认~||~李某与合伙企业的交易行为是可撤销行为，夏某与韩某有权申请法院或者仲裁机构撤销~||~李某与合伙企业的交易行为无效，应恢复原状

2.人民法院在执行中，甲愿意以其所有的房屋为被执行人乙提供担保，申请执行人丙也同意暂缓执行，人民法院遂作出暂缓10个月执行的裁定。在这10个月期间内，甲担保的房屋发生严重的虫蛀，但是甲对此置之不理，使得该房屋价值严重的贬损。10个月以后乙仍然不履行义务，则下列说法中正确的是：（）

单选题

A. 人民法院作出暂缓10个月执行的裁定是错误的，因为暂缓期限不得超过6个月~||~人民法院可以直接裁定执行甲的房屋恢复强制执行~||~人民法院只有在执行甲的财产尚不足以清偿丙的债权时，才能执行乙的房产~||~人民法院对乙的财产和甲的房产都可以直接执行

3.债务人金沙公司的破产申请于2014年4月1日被人民法院受理，下列有关该债务人的相关行为的说法正确的是：（）

单选题

A. 2013年12月10日，金沙公司的一栋楼房作为抵押物被债权人绿野公司拍卖还债，还债后尚余20万元，该行为属于个别清偿行为，管理人应当撤销~||~2014年1月1日，债权人兴发公司凭胜诉的法院判决书要求金沙公司还债，金沙公司依照判决书清偿了该笔债务，该清偿行为有效~||~2014年2月1日，金沙公司支付了100名公司员工的劳务报酬50万元，该支付行为不能被撤销~||~2014年3月1日，金沙公司支付税务机关的税款100万元，该支付行为不能被撤销

4.Leonard向北京市海淀区苏菲家政公司要求委派一位擦玻璃工。苏菲公司委派工作人员小梅前往。小梅在擦玻璃时，不慎将Leonard的波兰琥珀打碎。Leonard让小梅赔，小梅说赔不起。Leonard找苏菲公司，该公司称琥珀是小梅打碎的，与其无关。Leonard遂向人民法院起诉。小梅、苏菲公司的诉讼地位分别是：（）

单选题

A. 小梅为被告~||~苏菲家政公司应处于被告的诉讼地位~||~小梅为无独立请求权的第三人~||~苏菲家政公司应处于被告的诉讼地位，小梅为有独立请求权的第三人

5.下列哪些情形当事人不可以向法院申请撤销仲裁裁决：（）

单选题

A. 没有仲裁协议的~||~裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的~||~当事人未约定仲裁规则的~||~裁决所根据的证据是伪造的

6.根据刑事法律制度的规定，关于犯罪中止，下列说法正确的有（）。

多选题

A. 如果犯罪行为已经完成并达到既遂状态的，不能成立犯罪中止~||~在犯罪预备过程中放弃犯罪的，不能成立犯罪中止~||~行为人必须出于自己的意志放弃自认为可以继续实施和完成的犯罪~||~由于行为人意志之外的原因放弃继续实施犯罪行为的，可以成立犯罪中止~||~行为人必须彻底打消继续实施并完成犯罪的念头

7.乙于2014年1月被法院宣告破产，下列说法正确的是：

多选题

A. 甲的债权确定期届至~||~甲应先就抵押物优先受偿，不足部分再要求丙承担保证责任~||~甲可先要求丙承担保证责任~||~如甲未申报债权，丙可参加破产财产分配，预先行使追偿权

8.债务人大地公司破产案件于2014年3月6日被人民法院受理，2013年3月8日，大地公司对尚未到期的甲公司的债权提前进行了清偿，下列有关该行为的说法正确的是：（）

单选题

A. 该行为无效~||~该行为可撤销~||~若该清偿行为使得大地公司的市值股票大涨，则为有效行为~||~若因管理人过错未对该行为采取相应法律措施，致使企业财产损失，债权人有权提起诉讼主张管理人对其损失承担相应赔偿责任

9.下列有关公司转投资的说法正确的是：（）

单选题

A. 有限责任公司设立分公司的行为属于合法的转投资~||~一人有限公司可以向普通合伙企业投资~||~股份有限公司既可以向有限责任公司投资，也可以向股份有限公司投资~||~国有独资公司可以向有限合伙企业投资

10.赵、钱、孙、李4人决定投资设立一普通合伙企业，并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下：(1)赵以货币出资10万元，钱以实物折价出资8万元，经其他3人同意，孙以劳务折价出资6万元，李以货币出资4万元;(2)赵、钱、孙、李按2：2：1：1的比例分配利润和承担风险;(3)由赵执行合伙企业事务，对外代表合伙企业，其他3人均不再执行合伙企业事务，但签订大于1万元的销售合同应经其他合伙人同意。合伙协议中未约定合伙企业的经营期限。合伙企业存续期间，发生下列事实：(1)赵擅自以合伙企业的名义与红天公司签订了销售合同，红天公司不知道合伙企业对赵的权限限制。钱获知后，认为该合同不符合合伙企业利益，经与孙、李商议后，即向红天公司表示对该合同不予承认，因为合伙协议规定赵无单独与第三人签订此类销售合同的权利。(2)李提出退伙，其退伙并没有给合伙企业造成任何不利影响。合伙人李与其他合伙人进行结算后，撤资退伙。于是，合伙企业又接纳周入伙，周出资4万元。李退伙后，合伙企业的债权人绿光公司就合伙人李退伙前发生的债务24万元要求合伙企业的现合伙人赵、钱、孙、周和退伙人李共同承担连带赔偿责任。李以自己已经退伙为由，拒绝承担清偿责任;周以自己新人伙为由，拒绝对其入伙前的债务承担清偿责任。(3)赵为了改善企业的经营管理，独自决定聘任田某担任该合伙企业的经营管理人员，并以合伙企业名义为蓝海公司提供担保。(4)合伙人钱在与黄河公司的买卖合同中，无法清偿黄河公司的到期债务8万元。黄河公司向人民法院提起诉讼，人民法院判决黄河公司胜诉。钱拒绝履行判决中确定的义务，黄河公司向人民法院申请强制执行钱在合伙企业中的全部财产份额。赵以合伙企业名义与红天公司所签订的销售合同是否有效？为什么？

填空题

11.根据刑事法律制度的规定，下列选项中，不构成共同犯罪的是（）。

单选题

A. 某日，甲与乙合谋在赵某回家的路上抢劫赵某，入夜后，甲、乙在赵某回家的路上持刀抢劫赵某财物5000元~||~周某是B公司的财务人员，丙暴力威胁周某将保险柜的钥匙复制一把给自己，后丙半夜潜入B公司，用周某复制的钥匙打开保险柜，盗取现金10万元~||~张某为丁提供C小区的地形及保安分布图，丁顺利进入C小区并盗取财物5万元~||~郑某与钱某上山打猎，将采药的戊误认为猎物，同时开枪致使戊中枪死亡

12.下列关于第二审程序的说法中正确的是：（）

单选题

A. 第二审程序是第一审程序的继续，并不是一个独立的诉讼程序~||~在第二审程序中不能有陪审员参加诉讼程序~||~第二审程序必须采取开庭审理的方式~||~一审判决结案的案件在第二审程序不可以调解

13.甲深夜潜入乙家行窃，正在撬保险柜时，听到乙回家开门的声音，甲被迫无奈只好离开。甲的行为构成的犯罪形态是盗窃罪的（）。

单选题

A. 犯罪既遂~||~犯罪预备~||~犯罪未遂~||~犯罪中止

14.中国学者王某在法国完成一项产品发明。2002年12月3日，王某在我国某学术研讨会上介绍了他的这项发明成果。2003年6月16日，出席过这次研讨会的某研究所工程师张某，将这项成果作为他自己的非职务发明，向中国专利局提出专利申请。2003年5月5日，王某以这项成果在法国提出专利申请。2004年4月28日，王某又以同一成果向中国专利局提出专利申请，同时提出要求优先权的书面声明，并提交了有关文件。关于本案的以下意见中，哪一个是正确的？（）

单选题

A. 张某申请在先，按照先申请原则，享有专利申请权~||~王某享有国外优先权，故专利申请应属王某，其申请日为2003年5月5日~||~王某是中国人，不应享有国外优先权，但张某不是真正的发明人，故专利申请权应属王某，其申请日应为2004年4月28日~||~王某的发明已丧失新颖性，应驳回双方的申请

15.甲、乙、丙拟设立一有限合伙企业，甲、乙为普通合伙人，丙为有限合伙人，下列不可以作为丙的出资的是：（）

单选题

A. 著作权~||~土地使用权~||~房屋租赁权~||~劳务

16.捐助行为是（）

单选题

A. 偿的法律行为~||~方法律行为~||~要接受方同意才可成立的行为~||~要求从捐助财产中取得收益的行为

17.甲诉乙承担违约责任一案在审理中，甲向法院申请财产保全，法院裁定采取保全措施并对乙的财产进行了查封和扣押，其后法院发现乙开始大量隐藏和转移已经被查封和扣押的财产，则关于本案的处理，下列哪一说法是正确的？（）

单选题

A. 合议庭可以直接决定对乙进行罚款~||~由于本案的诉讼标的额较大，对乙的罚款数额为15万元是合适的~||~对于人民法院的罚款裁定，乙不服的，可以向上一级人民法院申请复议一次~||~如果人民法院已经对乙进行了罚款，其还可以对乙进行拘留

18.一住店客人未付房钱即早离开旅馆去车站，旅馆服务员见状揪住他不让走，并打报警电话。客人说“你不让我走还限制我自由，我要告你们旅馆，耽误了乘火车要你们赔偿”。旅馆这样做的性质应如何认定？（）

单选题

A. 于侵权，系侵害人身自由权~||~于侵权，系积极侵害债权~||~属于侵权，是行使抗辩权之行为~||~属于侵权，是自助行为

19.曹某与邻居刘某因为口角发生打斗，曹某打伤了刘某的左臂，刘某遂将曹某起诉至人民法院，要求赔偿。该案在审理中法院通过调解结案，并依法制作了调解书，在法院依法送达调解书时曹某签收了调解书，刘某对调解结果表示反悔，拒绝签收此调解书，则关于本案的处理，下列说法中正确的是：（）

单选题

A. 法院应当对刘某进行留置送达~||~由于曹某已经依法签收了调解书，刘某是否签收调解书对本案没有实质性影响~||~法院可以对刘某的拒绝签收行为施以罚款或者拘留~||~应当视为调解无效，可以根据当事人的起诉重新审理

20.甲公司向乙公司签发了一张银行承兑汇票，付款人为丙银行，下列说法正确的有：（）

单选题

A. 丙银行向乙公司付款的，票据权利消灭~||~乙公司对甲公司的票据权利，自出票日起满2年消灭~||~乙公司向丙银行提示承兑被拒绝，乙公司不能出示拒绝证明的，丧失对甲公司的追索权~||~乙公司将汇票丢失，乙公司的票据权利消灭