证券从业资格

1.甲在公共公园内的斜坡上练习滑板，从未出现意外，某日，公园内举行大型活动，游人较多，甲在滑行的过程中致人受轻伤，甲的行为构成

单选题

A. 过于自信的过失~||~疏忽大意的过失

2.甲因为生意需要，向乙借款5万元，债务到期后甲逃避债务，乙多次索要无果，遂向法院提起诉讼，在诉讼过程中乙心脏病突发身亡，则关于本案的处理，下列说法中错误的是：（）

单选题

A. 若乙有继承人，应当裁定诉讼中止~||~若乙有继承人，法院应当及时通知继承人作为当事人参加诉讼~||~若乙的继承人加入诉讼，则已经进行的诉讼行为对继承人继续有效~||~应当裁定诉讼终止

3.对公司的管理应该是越严格越好，保障市场的秩序性。（）

判断题

4.下列哪些形式属于仲裁协议的书面形式？（）

单选题

A. 当事人双方在买卖合同中约定的仲裁条款~||~当事人双方在合同协商的传真中同意的仲裁条款~||~当事人双方在电子邮件中关于仲裁条款的约定~||~当事人双方在口头协商合同时约定的仲裁条款

5.在公司进行清算期间，可以对直接负责的董事、监事、高级管理人员采取通知出境管理机关依法阻止其出境，并申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利措施的包括下列公司中的：（）

单选题

A. 国有独资公司~||~证券公司~||~保险公司~||~商业银行

6.根据刑事法律制度的规定，下列选项中，不属于单位犯罪的有（）。

多选题

A. 个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业实施犯罪的~||~公司、企业设立后，以实施犯罪为主要活动的~||~个人盗用单位名义实施犯罪，违法所得由实施犯罪的个人私分的~||~单位负责人为了给本单位谋取非法利益而实施《刑法》明文规定的单位犯罪活动~||~仅为了单位个别或者少数成员谋取非法利益而实施犯罪的

7.甲开发商开发一处商品房，在建期间甲取得了预售许可。2011年2月2日，乙与甲签订了期房买卖合同，支付了50万元购房款。为防止开发商再转卖该房屋，同日，双方办理了房屋的预告登记。2012年4月4日，房屋建成可以办理房产证，但乙由于忙于考试复习一直无暇去房产部门办理登记手续。8月8日，甲开发商将该房屋出售与不知情的丙。下列说法正确的有：（）

单选题

A. 在有效的预告登记期间，甲开发商虽然对于已经预告登记房屋无处分权，但由于负担行为无须行为人有处分权，故与丙的房屋买卖合同有效~||~基于预告登记这一物权变动的公示方式，在有效的预告登记期间，未经预告登记的权利人乙同意，甲开发商处分房屋的，不发生物权变动的效力~||~由于乙没有自房屋竣工后可以办理产权登记后的3个月内主张办理过户手续，因此，丙可以主张将房屋过户到自己的名下~||~乙可以要求甲开发商返还50万元购房款及利息，并可以请求甲开发商承担50万元的赔偿责任

8.已经出租的房地产设定抵押的，原租赁关系（）。

单选题

A. 解除~||~终止~||~抵押权实现时终止~||~不受影响

9.老年人对于个人财产依法享有（）的权利。

多选题

A. 占有~||~使用~||~收益~||~处分

10.下列案件中，仲裁委员会应当受理的有哪些？（）

单选题

A. 甲和乙虽然约定发生纠纷须通过仲裁解决，但没有约定具体的仲裁委员会，发生争议后达成补充协议~||~各继承人之间就财产继承发生争议，经协商决定交由本市仲裁委裁决~||~原告起诉时未声明有仲裁协议，后被告提出由仲裁协议~||~签订仲裁协议的一方当事人为限制民事行为能力人

11.赵、钱、孙、李4人决定投资设立一普通合伙企业，并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下：(1)赵以货币出资10万元，钱以实物折价出资8万元，经其他3人同意，孙以劳务折价出资6万元，李以货币出资4万元;(2)赵、钱、孙、李按2：2：1：1的比例分配利润和承担风险;(3)由赵执行合伙企业事务，对外代表合伙企业，其他3人均不再执行合伙企业事务，但签订大于1万元的销售合同应经其他合伙人同意。合伙协议中未约定合伙企业的经营期限。合伙企业存续期间，发生下列事实：(1)赵擅自以合伙企业的名义与红天公司签订了销售合同，红天公司不知道合伙企业对赵的权限限制。钱获知后，认为该合同不符合合伙企业利益，经与孙、李商议后，即向红天公司表示对该合同不予承认，因为合伙协议规定赵无单独与第三人签订此类销售合同的权利。(2)李提出退伙，其退伙并没有给合伙企业造成任何不利影响。合伙人李与其他合伙人进行结算后，撤资退伙。于是，合伙企业又接纳周入伙，周出资4万元。李退伙后，合伙企业的债权人绿光公司就合伙人李退伙前发生的债务24万元要求合伙企业的现合伙人赵、钱、孙、周和退伙人李共同承担连带赔偿责任。李以自己已经退伙为由，拒绝承担清偿责任;周以自己新人伙为由，拒绝对其入伙前的债务承担清偿责任。(3)赵为了改善企业的经营管理，独自决定聘任田某担任该合伙企业的经营管理人员，并以合伙企业名义为蓝海公司提供担保。(4)合伙人钱在与黄河公司的买卖合同中，无法清偿黄河公司的到期债务8万元。黄河公司向人民法院提起诉讼，人民法院判决黄河公司胜诉。钱拒绝履行判决中确定的义务，黄河公司向人民法院申请强制执行钱在合伙企业中的全部财产份额。赵以合伙企业名义与红天公司所签订的销售合同是否有效？为什么？

填空题

12.甲、乙签订了一份借款合同，甲为借款人，乙为出借人，借款数额为500万元，借款期限为2年。丙、丁为该借款合同进行保证担保，担保条款约定，如果不能如期还款，丙、丁承担保证责任。戊对甲、乙的借款合同进行了抵押担保，担保物为一批布匹(价值300万元)，未约定担保范围。请回答下列题。设甲到期不能还款，乙申请法院对戊的布匹进行拍卖，拍卖价款为550万元，扣除费用后得款520万元，足以偿还乙的本金、利息和费用。下列表述正确的是：（）

单选题

A. 乙可直接从戊的布匹拍卖款中清偿自己的全部债权~||~乙只能从戊的布匹拍卖款中清偿自己的债权300万元，余下的债权应向丙、丁追偿~||~乙从戊处清偿了自己的全部债权后，戊可向丙、丁追偿其应承担的份额~||~乙从戊处清偿了自己的全部债权后，戊只对甲享有追偿权

13.工商机关在登记时所进行的是？

单选题

A. 部分的实质审查~||~全面的实质审查~||~全面的形式审查~||~部分的形式审查

14.甲与乙签订借款合同，合同签订后，乙如实履行了合同义务，但是到期甲没有还款。根据该案情，下列选项说法错误的是：（）

单选题

A. 假设乙向法院提起诉讼，要求甲还款，一审判决甲还款，那么在判决生效后，乙可以向与一审法院同级的甲财产所在地法院申请执行该判决~||~假设乙向法院提起诉讼，要求甲还款，一审判决甲还款，如果甲不服提起上诉，二审法院经过审理，驳回了甲的上诉，那么乙可以向该二审法院申请执行判决~||~假设该合同经公证处公证，公证书上写明：如果债务人不履行义务，届时可以申请强制执行。那么，乙可以向甲所在地人民法院或者向甲财产所在地人民法院申请执行~||~假设该合同经公证处公证，公证书上写明：如果债务人不履行义务，届时可以申请强制执行。那么，如果乙向若干有管辖权的人民法院申请执行，那么应当由最先接受申请的人民法院执行

15.对于机动车致人损害，下列表述不正确的是：（）

单选题

A. 机动车致人损害，致害人负无过错责任，无例外地要求全部赔偿~||~甲将车租给了无驾照的乙，乙将丙撞伤，甲、乙对丙的受害负连带责任~||~甲将车卖给了乙，但未办理过户手续，乙将丙撞伤，甲、乙对丙的受害承担连带责任~||~甲将一辆拼装车卖给了乙，乙将丙撞伤，甲、乙对丙的受害承担连带责任

16.企业职工代表大会的职权主要有（）。

多选题

A. 知情建议权~||~审议协商权~||~监督评议权~||~选举罢免权

17.关于移送管辖和管辖权的转移，下列说法中正确的是：（）

单选题

A. 甲法院受理案件后发现自己对案件并没有管辖权，遂将案件移送至有管辖权的乙法院，此为管辖权的转移~||~甲法院受理案件后发现该案实际上由其上一级法院审理更为适合，于是报请其上一级人民法院同意后，将案件移送至上一级人民法院，此为移送管辖~||~移送管辖中的被移送法院一定具有管辖权~||~管辖权的转移不仅移送案件，还移送案件的管辖权

18.下列关于仲裁正确的观点是：（）

单选题

A. 请求仲裁机构解决纠纷，应当以存在有效的仲裁协议为前提，而向法院起诉则无须存在有效的民事诉讼协议为前提~||~仲裁是由具有一定专业水平和能力的专家担任仲裁员对纠纷进行裁决~||~仲裁原则上不公开进行，但仲裁结果必须公开~||~仲裁机构调解达成协议，可以制作调解书，不可以制作裁决书

19.李某违反《道路交通安全法》的相关规定，某区公安机关交管部门暂扣其机动车驾驶证，应当出具暂扣机动车驾驶证通知书。（）

判断题

20.甲公司购买乙公司洗衣机20台，于2013年5月1日向乙公司签发金额为10万元的支票一张。当该支票的持票人于2013年5月20日行使付款请求权时，下列哪一说法是不正确的？（）

单选题

A. 如该支票已背书转让给丙公司，丙公司恰好欠支票付款人某银行10万元到期贷款，则银行可以提出抗辩而拒绝付款~||~如该支票已背书转让给丙公司，则甲公司可以乙公司交付的洗衣机质量存在瑕疵为抗辩理由要求银行拒绝向丙公司付款~||~如果甲公司的银行存款只有8万元，银行可以拒绝付款~||~银行可以持票人超过提示付款期限为由拒绝付款