证券从业资格

1.下列关于开户单位现金管理的表述中,符合《现金管理条例》规定的有( )。

多选题

A. 开户单位可从其现金收入中直接支付现金开支~||~开户单位可以自行保存经核定的库存现金限额~||~开户单位的全部现金收入必须存入开户银行~||~开户单位支付现金可从开户银行提取

2.银行汇票拒绝承兑后，持票人即使未按照规定期限通知其前手，该持票人仍可向其前手行使追索权。（）

判断题

3.根据《票据法》的规定，下列关于汇票的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 汇票金额中文大写与数码记载不一致的，以中文大写金额为准~||~汇票保证中，被保证人的名称属于绝对应记载事项~||~见票即付的汇票，无须提示承兑~||~汇票承兑后，承兑人如果未受有出票人的资金，则可对抗持票人

4.根据票据法律制度的规定，下列各项中，不属于票据债务人可以对任何持票人行使票据抗辩的情形是（）。

单选题

A. 票据未记载绝对必要记载事项~||~票据未记载相对必要记载事项~||~票据债务人的签章被伪造~||~票据债务人为无行为能力人

5.甲公司派业务员A赴某县收购粮食，在与该县乙公司签订粮食买卖合同后，A拟将甲公司作为收款人的汇票背书给乙公司，由于A和乙公司的业务员B不熟悉票据背书规则，于是A、B委托当地农行的工作人员C代为完成背书。C将乙公司的公章盖在背书人栏，将甲公司的公章盖在了被背书人栏，并将汇票交给B，之后乙公司又将该汇票背书给了丙公司，用以支付所欠的购货款。要求：根据票据法律制度的规定，简要回答下列问题：（1）丙公司若持该汇票提示付款，付款人应否付款？为什么？（2）票据背书的绝对应记载事项是什么？

填空题

6.经济法责任既包括“本法责任”，也包括“他法责任”。（）

判断题

7.根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 经全体股东同意，股东可以用劳务出资~||~不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额缴纳出资的股东承担违约责任~||~股东可以用特许经营权、商誉等资产进行出资~||~公司章程未约定的情况下，股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3以上同意

8.下列选项中，不属于宏观调控权的是（）。

单选题

A. 财政收入权~||~货币发行权~||~金融市场规制权~||~利率调整权

9.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，不属于操纵证券市场行为。（）

判断题

10.买卖合同中的“提取标的物单证以外的有关单证和资料”，主要包括保险单、保修单、产品合格证、使用说明书、装箱单等，但不包括普通发票与增值税专用发票。（）

判断题

11.下列关于经济法主体的表述正确的是（）。

单选题

A. 调控主体与规制主体是主导者，但受控主体和受制主体也具有一定的独立性和主动性，并非完全被动地受控或受制于人~||~经济法的调控主体都是政府的职能部门~||~政府的职能部门都是调控主体~||~在社会团体可以成为调控主体或者规制主体

12.下列法的渊源中，属于国家的根本大法的是（）。

单选题

A. 《中华人民共和国民法》~||~《中华人民共和国立法法》~||~《中华人民共和国宪法》~||~《中华人民共和国全国人民代表大会组织法》

13.下列有关汇票上记载的付款日期、付款地、出票地等事项的叙述中，正确的是（）。

单选题

A. 汇票上未记载付款日期的，该汇票无效~||~汇票上未记载付款地的，要出票人补记或授权补记后才有效~||~汇票上未记载出票地的，不影响票据上的权利~||~汇票上未记载出票地的，持票人可以随意补记

14.乙公司欠甲公司30万元的到期货款,同时甲公司又欠乙公司20万元的到期货款。9月18日,甲公司与丙公司签订书面协议。转让其对乙公司的30万元债权。9月24日,乙公司接到甲公司关于转让债权的通知后,便主张20万元的抵销权。根据合同法律制度的规定,下列表述中,正确的有( )

多选题

A. 甲公司与丙公司之间的债权转让合同于9月24日生效~||~乙公司接到债权转让通知后~||~即负有向丙公司清偿30万元的义务~||~乙公司可以向丙公司主张20万元的抵销权~||~丙公司可以就30万元债务的清偿~||~要求甲公司和乙公司承担连带责任

15.我国的宏观调控部门主要有（）。

多选题

A. 国家发改委~||~财政部~||~中国人民银行~||~国家工商总局

16.下列选项中，属于市场规制法的部门法的有（）。

多选题

A. 反垄断法~||~财税法~||~反不正当竞争法~||~消费者保护法

17.国务院国有资产监督管理委员会。根据国务院的授权，代表国务院对国家出资企业履行出资人职责，该职责包括（）。

多选题

A. 依法律法规和企业章程履行出资人职责，保障出资人权益~||~依法制定或者参与制定国家出资企业的章程~||~接受本级人民政府的监督和考核，对国有资产的保值增值负责~||~对本级人民政府负责，向本级人民政府报告履行出资人职责的情况

18.公司解散时，股东尚未缴纳的出资应作为清算财产。（）

判断题

19.下列关于普通合伙企业事务执行的表述中，符合《合伙企业法》规定的有（）。

多选题

A. 除合伙协议另有约定外，处分合伙企业的不动产须经全体合伙人－致同意~||~除合伙协议另有约定外，合伙人不得自营与本合伙企业相竞争的业务~||~除合伙协议另有约定外，改变合伙企业的名称须经全体合伙人－致同意~||~除合伙协议另有约定外，合伙人不得同本合伙企业进行交易

20.中国证监会在对A上市公司（以下简称A公司）进行例行检查中，发现以下事实：(1)A公司于2004年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立，2005年8月9日，A公司获准发行社会公众股，并于同年10月10日在证券交易所上市。(2)2007年3月5日，B企业将所持有的A公司的部分股份转让给了D公司，此项转让未征得其他股东的同意。(3)2007年4月6日，A公司董事会召开会议，通过了拟发行公司债券的方案和提议召开临时股东大会审议该发行公司债券方案的决议。(4)2007年4月25日，在临时股东大会上，除审议通过了发行公司债券的决议外，还根据C企业的提议，临时增加了一项增选一名公司董事的议案，以上两项经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。要求：根据以上的材料结合法律规定，回答下列问题，并说明理由：(1)B企业转让A公司股份的行为是否符合法律规定？(2)A公司董事会决议是否符合法律规定？(3)A公司临时股东大会通过发行公司债券的决议和增选一名公司董事的决议是否符合法律规定？

填空题