证券从业资格

1.根据《证券法》的规定，违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）。

单选题

A. 民事赔偿责任~||~罚款~||~罚金~||~罚款和罚金

2.外国甲公司与中国境内的乙公司共同出资设立中外合资经营企业丙，乙公司按照合同规定按时足额缴付出资，但甲公司未按照合同的规定如期缴付其出资。2010年2月1日，乙公司催告甲公司在1个月内缴付出资。2010年3月15日，甲公司仍未缴付出资。下列各项中，对此表述正确的有（）。

多选题

A. 视同甲公司放弃在合同中的一切权利~||~视同甲公司自动退出合营企业~||~乙公司可以向原审批机关申请批准解散合营企业~||~乙公司可以向原审批机关申请另找合营者承担甲公司在合同中的权利和义务

3.某上市公司发生的下列情形中，证交所可以决定暂停其股票上市的有（）。

多选题

A. 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%~||~公司最近3年连续亏损~||~公司董事长被罢免~||~公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

4.根据《行政复议法》的规定，下列各项中，当事人不能申请行政复议的是（）。

多选题

A. 不服行政机关作出的罚款决定~||~不服行政机关作出的人事处理决定~||~不服行政机关作出的抽象行政行为的~||~不服行政机关不依法发放社会保险金、抚恤金

5.有限责任公司某股东欲转让出资，于2013年2月15日向其他股东发出书面转让通知。股东张某2013年3月1日收到该转让通知，张某需要在（）之前对该转让事项进行答复，否则视为同意转让。

单选题

A. 2013年3月15日~||~2013年4月15日~||~2013年3月31日~||~2013年4月30日

6.公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规或公司章程的，决议无效。（）

判断题

7.根据企业国有资产法律制度的规定,国有独资公司的下列行为中,应当对有关资产进行评估的有（）

多选题

A. 合并、分立~||~改制~||~转让重大财产~||~以非货币财产对外投资~||~

8.根据票据法律制度的规定，下列有关汇票未记载事项的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 汇票上未记载付款日期的，票据无效~||~汇票上未记载付款地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地~||~汇票上未记载收款人名称的，经出票人授权可以补记~||~汇票上未记载出票日期的，该汇票无效

9.某中外合作经营企业的组织形式是有限责任公司，该公司董事会会议发生的下列情形中，符合法律规定的是（）。

单选题

A. 董事长因病不能履行职务，指定副董事长召集并主持董事会会议~||~董事会会议有过半数董事出席方能召开~||~不能出席董事会会议的某董事电话委托他人代表其出席和表决~||~经出席会议的董事2/3以上通过，董事会会议作出了决议

10.下列关于劳动调解的说法中，正确的是（）。

单选题

A. 企业劳动争议调解委员会由职工代表和企业代表组成~||~企业劳动争议调解委员会主任应当由职工代表担任~||~当事人申请劳动争议调解应当书面申请~||~自劳动争议调解组织收到调解申请之日起10日内未达成调解协议的，当事人可以依法申请仲裁

11.根据民事诉讼法律制度的规定，下列关于审判监督程序的表述不正确的是（）。

单选题

A. 针对的是已经发生法律效力的判决、裁定~||~审判监督程序又称再审程序~||~各级人民法院审判员对本院已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误，认为需要再审的，提交本院院长决定~||~当事人申请再审的，不停止判决、裁定的执行

12.甲、乙、丙、丁拟设立一合伙企业，其书面合伙协议中有以下内容：（1）甲以劳务出资；乙丙以现金出资；丁以房产使用权出资。（2）合伙企业的事务由甲全权负责，乙、丙、丁不得过问企业事务，也不承担企业亏损的民事责任。要求：简述上述合伙协议的违法之处并说明理由。

填空题

13.（2017年）2016年1月，甲个人独资企业（下称甲企业）向陈某借款50万元，双方签订了借款合同。合同约定：借款期限为6个月，年利率24%，利息在返还借款时一并支付。合同末约定逾期利率。王某、李某为该笔借款提供了保证担保。在王某、李某与陈某签订的保证合同中当事人未约定保证方式。借款期限届满，甲企业无力偿还借款本息，陈某要求保证人承担保证责任。因在保证责任承担上存在分歧，陈某将甲企业、王某、李某为被告，向法院提起了诉讼，要求甲企业偿还借款本息，包括按年利率24%计算的逾期利息；王某、李某为该债务承担连带保证责任庭审中，保证人王某、李某答辩如下：（1）本案中借款年利率高达24%，明显属于不合法的高利贷，贷款利息应按照银行同期贷款年利率6%计算；（2）借款合同未约定逾期利率，逾期利息应按照银行同期贷款年利率6%计算；（3）本案中，保证人享有先诉抗辩权，陈某应先就甲全业财产法院强制执行，不足部分再请求保证人承担保证责任。要求：根据上述资料和合同法律制度的规定。保证人王某、李某抗辩理由（1）是否成立？简要说明理由。

填空题

14.某投资者发出收购A上市公司部分股份的要约，如果被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额70%的，收购人应将部分要约改为全部要约。（）

判断题

15.如果两个以上的申请人同－日分别就同样的发明创造申请专利的，确定申请人的正确方法是（）。

单选题

A. 依使用在先确定~||~由专利行政管理部门确定~||~由申请人自行协商确定~||~由申请人自行协商确定，协商不成的由专利行政管理部门确定

16.上市公司的收购，包括对某一个上市公司的收购，也包括对非上市公司的收购。（）

判断题

17.持票人对支票出票人的票据权利时效，自（）。

单选题

A. 出票日起6个月~||~票据到期日起3个月~||~被拒绝付款之日起6个月~||~提示付款之日起3个月

18.甲公司将一套设备租赁给乙公司使用，租赁期间，经询问确认乙公司无购买意向后．甲公司将该设备卖给丙公司。根据合同法律制度的规定，下列关于买卖合同与租赁合同效力的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 买卖合同无效，租赁合同继续有效~||~买卖合同有效，租赁合同继续有效~||~买卖合同有效，租赁合同自买卖合同生效之日起终止~||~买卖合同有效，租赁合同须经丙公司同意后才继续有效

19.根据增值税法律制度的规定，下列出口货物，实行增值税免税并退税政策的有（）。

单选题

A. 来料加工复出口的货物~||~生产企业自营出口自产货物~||~国家出口计划内的卷烟~||~国家计划外出口的原油

20.李某为一有限合伙企业中的有限合伙人,根据新颁布的《合伙企业法》的规定,李某的下列行为中,不符合法律规定的是（）｡

单选题

A. 对企业的经营管理提出建议~||~执行合伙企业事务~||~参与决定普通合伙人退伙~||~获取本企业经审计的财务会计报告