证券从业资格

1.横向对策行为，是市场主体针对国家的调制行为所实施的博弈行为，既包括对国家调制行为的遵从、合作行为，也包括对国家调制行为的规避、不合作行为。（）

判断题

2.张某与赵某签订了一份买卖合同，当合同履行一半时，双方发生纠纷，张某拟提起民事诉讼。经查张某住甲市A区，赵某住甲市B区，合同签订地为甲市C区，合同履行地为甲市D区。根据民事诉讼法律制度的规定，对该案享有管辖权的人民法院有（）。

多选题

A. 甲市A区人民法院~||~甲市B区人民法院~||~甲市C区人民法院~||~甲市D区人民法院

3.某上市公司公开发行股票，其招股说明书中所列用途为购建厂房，后管理当局决定改变募集资金的用途，对于此项改变，下列说法正确的是（）。

单选题

A. 必须经股东大会作出决议~||~必须经董事会作出决议~||~必须经国务院证券监督管理委员会决议通过~||~必须经独立董事许可后交由董事会讨论通过

4.内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。

判断题

5.甲是乙公司依法设立的分公司。下列表述中，不符合公司法律制度规定的是（）。

多选题

A. 甲应有自己的营业执照，以自己的名义进行营业活动，并独立承担民事责任~||~甲应有独立的法人资格，以自己的名义进行营业活动，并独立承担民事责任~||~甲应有自己的营业执照，可以没有独立的财产，但独立承担民事责任~||~甲应有自己的营业执照，并以自己的名义进行营业活动，但不独立承担民事责任

6.下列选项中,属于财税调控行为的有（）｡

多选题

A. 预算调控行为~||~证券调控行为~||~国债调控行为~||~税收调控行为

7.有关民事再审程序，下列表述不正确的有（）。

多选题

A. 各级人民法院院长对本院已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误，认为需要再审的，可以自行决定再审~||~当事人对已经发生法律效力的判决、裁定，认为有错误的，可以向原审人民法院或上一级人民法院申请再审~||~上级人民法院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误的，有权提审或指令下级人民法院再审~||~当事人向人民法院申请再审的，收到再审申请书的人民法院应当立即决定停止原判决、裁定的执行

8.根据外商投资企业法律制度的规定，下列各项中，不属于鼓励类外商投资项目的是（）。

单选题

A. 属于农业新技术、农业综合开发和能源、交通、重要原材料工业的项目~||~产品全部直接出口的允许类外商投资项目~||~运用我国特有工艺或者技术生产产品的项目~||~能够发挥中西部地区的人力和资源优势，并符合国家产业政策的项目

9.A公司因长期拖欠到期债务无力偿还，被债权人申请破产。 A公司目前的基本情况如下：A公司登记注册地与公司主要办事机构所在地均为甲市，生产基地则在乙市；A公司的债权人之一B建材公司因经济纠纷于两个月以前起诉A公司；A公司欠建设银行贷款1000万元，其中的800万元贷款是用A公司的土地使用权作为抵押；A公司曾为C公司向工商银行一笔500万元的贷款作连带责任保证人，现C公司借款已到期，C公司对该笔贷款并未偿还，且C公司也被申请破产了，目前正处于债权申报期限内。 A公司在被债权人申请破产后，向人民法院申请和解，并提出和解协议。该和解协议在债权人会议讨论时，出席会议的有表决权的债权人有2/3表示同意，并且表示同意的债权人所代表的债权额占无财产担保债权总额的2/3以上。但是，人民法院经审理，裁定对该和解协议不予认可，宣告A公司破产。问题：根据以上情况并结合《企业破产法》的规定，分析回答下列问题：（1）A公司破产的案件应由哪个法院管辖?说明理由。（2）A公司与B建材公司之间未审结的经济纠纷应该如何处理?说明理由。（3）工商银行能否参加破产程序申报债权?说明理由。（4）A公司是否可以在人民法院受理破产后申请和解?说明理由。债权人会议是否通过了和解协议?说明理由。人民法院是否可以裁定对该和解协议不予认可?说明理由。（5）建设银行的1000万元贷款应该如何处理?说明理由。

填空题

10.根据《税收征收管理法实施细则》的规定，纳税人的完税凭证、发票等涉税资料应当保存的期限是（）。

单选题

A. 3年~||~5年~||~10年~||~20年

11.根据《公司法》的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购本公司股份事项的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 该收购本公司股份事项，应当经股东大会决议~||~因该事项所收购的股份，应当在6个月内转让给职工~||~用于该事项收购的资金，应当从公司的税后利润中支出~||~因该事项收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的3％

12.债权人领取提存物的权利,自提存之日起( )年内不行使而消灭。

单选题

A. 1~||~2~||~3~||~5

13.根据《合同法》的规定,提供格式条款一方拟订的下列格式条款中,属于无效的有( )

多选题

A. 内容理解发生争议的格式条款~||~排除对方主要权利的格式条款~||~以合法形式掩盖非法目的的格式条款~||~造成对方人身伤害得以免责的格式条款

14.根据《票据法》的规定，下列各项中，可以导致汇票无效的情形有（）。

多选题

A. 汇票上未记载付款日期~||~汇票上未记载出票日期~||~汇票上未记载收款人名称~||~汇票金额的中文大写和数码记载不一致

15.根据《合伙企业法》的规定，普通合伙企业的下列事务中，在合伙协议没有约定的情况下，不必经全体合伙人一致同意即可执行的是（）。

单选题

A. 改变合伙企业主要经营场所的地点~||~合伙人之间转让在合伙企业中的部分财产份额~||~改变合伙企业的名称~||~转让合伙企业的商标权

16.上市公司向不特定对象公开募集股份的，除金融类企业外，最近一期末不存在的情形包括（　）。

多选题

A. 持有金额较大的交易性金融资产~||~持有可供出售的金融资产~||~借予他人款项~||~委托理财

17.下列各项中，有限合伙企业因下列原因应予解散的有（）。

多选题

A. 合伙人不具备法定人数满15天~||~依法被吊销营业执照~||~仅剩有限合伙人~||~仅剩普通合伙人

18.下列各项中，属于商品期货的有（）。

多选题

A. 农产品期货~||~金属期货~||~外汇期货~||~股指期货

19.根据企业所得税法律制度的规定，下列各项中，不得在企业所得税税前扣除的有（）。

多选题

A. 税收滞纳金~||~被没收财物的损失~||~向投资者支付的股息~||~缴纳的教育费附加

20.根据外商投资企业法律制度的规定，经（）的提议，合营企业可以由董事长召开董事会临时会议。

单选题

A. 董事长~||~总经理~||~1/3以上的董事~||~监事会