证券从业资格

1.甲为合伙企业的合伙人，乙为甲个人债务的债权人。当甲个人财产不足清偿乙的债务时，乙可以代位行使甲在合伙企业中的权利或者自行接管甲在合伙企业中的财产份额。（）

判断题

2.张某欠李某20万元货款，2018年5月5日到期，但张某到期未清偿欠款。根据《民法总则》的规定，下列事项可以导致诉讼时效期间中断的有（）。

多选题

A. 张某请求延期履行~||~张某收到李某催要货款的邮件~||~李某住所地遭遇地震，李某无法行使请求权~||~李某因车祸成为植物人，尚未确定法定代理人

3.根据《证券法》的规定，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是()。

单选题

A. 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告~||~上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告，并予以公告~||~上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况~||~上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书面确认意见

4.证券公司及其从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的。根据《刑法修正案（七）》的规定，下列各项表述中，正确的有（）。

多选题

A. 处3年以下有期徒刑或者拘役~||~处5年以下有期徒刑或者拘役~||~并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金~||~并处或者单处违法所得等额的罚金

5.经营有人寿保险业务的保险公司,可以因下列事项解散的有( )

多选题

A. 分立~||~合并~||~市场竞争严峻~||~被依法撤销

6.根据合同法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。

多选题

A. 合同订立后，经当事人协商一致，可以解除合同~||~当事人一方延迟履行债务，即使不影响合同目的的实现，对方当事人也可以解除合同~||~在履行期限届满之前，当事人一方以自己的行为表明不履行主要债务的，对方当事人可解除合同~||~一般情况下，在订立合同时，当事人事先约定了解除合同的条件；一旦该条件成就，当事人就可以解除合同

7.在一份保险合同履行的过程中，当事人对合同所规定的“意外伤害”条款的含义产生了不同理解，投保人认为其所受伤害应属于赔付范围，保险公司则认为不属于赔付范围，双方争执不下，诉至法院，法院认为双方的观点都有合理性。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是（）。

单选题

A. 人民法院应当裁定由双方自行协商解决~||~人民法院应当采用有利于投保人的解释~||~人民法院应当采用有利于保险公司的解释~||~人民法院应当采用语言学专家的解释

8.A公司向B公司签发并交付一张票据，B公司又向C公司背书转让了该票据，后C公司再次向D公司转让了该票据。经银行审核，B公司在向C公司转让该票据时，其签章不符合规定。对此，下列说法正确的是（）。

单选题

A. 该票据无效~||~B公司的签章无效，但不影响其他真实签章的效力~||~因A公司的签章有效，尽管B的签章不符合规定，但其背书仍然有效~||~B公司的签章无效，但不影响A公司签章的效力

9.甲公司与乙公司签订一买卖合同。合同约定：若发生合同纠纷，须提交A市仲裁委会员仲裁。后因乙公司违约，甲公司依法解除合同，并要求乙公司赔偿损失。双方对赔偿额发生争议，甲公司就该争议向A公司仲裁委员会申请仲裁。乙公司认为，因合同被解除，合同中的仲裁条款已失效，故甲公司不能向A市仲裁委员会申请仲裁。乙公司的观点是正确的。（）

判断题

10.根据企业破产法律制度的规定，国有企业由债权人申请破产的，在人民法院受理案件后3个月内，该企业上级主管部门可以申请对企业进行整顿，并应向人民法院和债权人会议提交整顿方案。下列各项中，属于整顿方案内容的有（）。

多选题

A. 对企业达到破产界限原因的分析~||~整顿的期限和目标~||~清偿债务的办法~||~扭亏增盈的办法

11.如果公司连续5年不向股东分配利润，其股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。（）

判断题

12.《商业银行法》规定，设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）。

单选题

A. 10亿元人民币~||~5亿元人民币~||~1亿元人民币~||~5000万元人民币

13.甲上市公司拟为乙公司(非关联方)向A银行借款提供保证担保，由于乙公司最近一期经审计财务会计报表显示其资产负债率已高达80％，甲上市公司高层就该担保事项慎重审议。会议上发表的下列意见中，符合公司法律制度规定的是（）。

单选题

A. 由于乙公司的资产负债率已经超过70％，该事项应当经股东大会审议批准~||~虽然乙公司的资产负债率较高，但乙公司并非关联方，该事项只需提交董事会审议通过~||~虽然乙公司的资产负债率较高，但该担保额度占甲上市公司净资产的比率极低，该事项只需经高层会议集体慎重决策即可~||~虽然乙公司的资产负债率较高，但该担保额度占甲上市公司总资产的比率极低，该事项直接由总经理决定即可

14.当事人不服地方人民法院第一审判决的，有权在法定期限内向上一级人民法院提起上诉，该法定期限是指（）。

单选题

A. 判决书作出之日起10日内~||~判决书作出之日起15日内~||~判决书送达之日起10日内~||~判决书送达之日起15日内

15.根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有(　)。

多选题

A. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态~||~收购人最近3年涉嫌有重大违法行为~||~收购人最近3年有严重的证券市场失信行为~||~收购人为限制行为能力人

16.根据《合同法》的规定，借款人提前偿还贷款的，除当事人另有约定外，计算利息的方法是（）。

单选题

A. 按照借款合同约定的期间计算~||~按照借款合同约定的期间计算，实际借款期间小于1年的，按1年计算~||~按照实际借款的期间计算~||~按照实际借款的期间计算，但是借款人应当承担相应的违约责任

17.甲在电冰箱上使用“天鹅”注册商标。根据商标的分类，甲的“天鹅”商标能够被归入的商标类型有（）。

多选题

A. 文字商标~||~商品商标~||~图形商标~||~服务商标

18.甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司。年后，甲欲将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意。下列解决方案中，符合《中华人民共和国公司法》规定的有（）。

多选题

A. 由乙或丙购买甲欲转让给丁的出资~||~由乙和丙共同购买甲欲转让给丁的出资~||~乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁~||~乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁

19.2008年3月，甲合伙企业（以下简称甲企业）向乙银行借款100万元，期限2年，由王某和陈某与乙银行签订保证合同，为甲企业借款提供共同保证，保证方式为一般保证，后甲企业经营业绩不佳，亏损严重，王某遂与陈某约定，以3：2的比例分担保证责任。 2009年6月，因甲企业提出破产申请，人民法院受理了该破产案件，故乙银行要求王某与陈某承担连带保证责任。王某认为：保证合同约定的保证方式为一般保证，乙银行应先要求甲企业承担责任；陈某则宣称自己没有财产，且认为自己与王某已有约定，只需承担40%的责任经查，陈某对自己的远亲林某还享有10万元的到期借款债权，一直没有要求林某返还。乙银行最后决定分别对王某、陈某和林某提起诉讼，请求法院判定由王某和陈某承担责任，由林某代替陈某向自己偿还10万元借款。要求：根据上述情况和合同法律制度的规定，陈某提出自己对银行的保证只需要承担40%的主张是否成立?简要说明理由。

填空题

20.根据消费税法律制度的规定，下列各项中，既征收消费税又征收增值税的有（）。

多选题

A. 卷烟的批发商批发给零售商的卷烟~||~生产销售小汽车~||~零售环节销售的金银首饰~||~进口的化妆品