证券从业资格

1.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

单选题

A. 中国证监会~||~上市公司董事会~||~上市公司监事会~||~上市公司股东大会

2.特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金、办理职业保险。（）

判断题

3.某国有企业与某一人有限责任公司签订了100万元的买卖合同，国有企业按时向其发货，付款期限届满时该一人有限责任公司不能付款，经协商，该公司以自己拥有的一台设备抵偿欠国有资产的债务，由于该设备不属于国有资产，因此不需要进行评估。（）

判断题

4.有限责任公司股东会作出增公司注册资本的决议时，必须经出席会议的全体股东一致通过。（）

判断题

5.下列各顶中，属于经济法律关系的客体的有（）。

多选题

A. 经济管理行为~||~自然灾害~||~智力成果~||~战争

6.根据我国票据法律制度的规定，下列关于票据签章的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 银行承兑汇票承兑人的签章，应为经中国人民银行批准使用的该银行汇票专用章加其法定代表人或其授权的代理人的签名或者盖章~||~支票的出票人和商业承兑汇票的承兑人在票据上的签章，应为其预留银行的签章~||~商业汇票的出票人在票据上的签章，为该法人或者该单位的财务专用章或者公章加其法定代表人、单位负责人或其授权的代理人的签名或者盖章~||~银行汇票的出票人在票据上未加盖规定的专用章而加盖该银行的公章的，票据无效

7.下列有关股份发行的表述，正确的有（）。

多选题

A. 以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票~||~向法人发行股票的，应将法人名称记载于股东名册~||~股份发行可以是平价发行、溢价发行和折价发行~||~同次发行的同种类的每－股份应当具有同等权利

8.承揽合同的定作人和承揽人均可以随时解除合同，造成对方损失的，应当赔偿。（）

判断题

9.下列关于合营企业组织机构的说法正确的是（）。

单选题

A. 中外合资经营企业增加注册资本的决议，必须经出席董事会会议的董事一致通过~||~中外合资经营企业的最高权力机构为股东会，执行机构为董事会，监督机构为监事会~||~中外合资经营企业董事会会议应有过半数董事出席方能举行~||~中外合资经营企业董事会董事的任期不得超过4年

10.A公司拟收购B上市公司的部分股份。如无相反证据，下列选项中，属于A公司一致行动人的是（）。

单选题

A. 与A公司有长期进行合作联营的甲公司~||~与A公司签订了融资租赁合同的乙企业~||~为A公司提供贷款的丙银行~||~为A公司收购方案出具修改意见的丁事务所

11.根据《公司法》的规定，关于国有独资公司组织机构的下列表述中，正确的有（）。

多选题

A. 国有独资公司不设股东会~||~国有独资公司设立董事会~||~国有独资公司不设监事会~||~国有独资公司董事会成员均由国家授权投资的机构委派

12.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（）。

单选题

A. 证券承销业务采取代销或者包销方式~||~证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务~||~证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议~||~承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

13.根据《合同法》的规定，下列各项中，属于不得撤销要约的情形有（）。

多选题

A. 要约已经到达受要约人~||~要约人确定了承诺期限~||~要约人明示要约不可撤销~||~受要约人已对要约作出承诺

14.合作企业合同约定外国合作者先行回收投资，并且投资已经回收完毕的，合作企业期限届满不再延长。但是，外国合作者增加投资的，经合作各方协商同意，可以向审查批准机关申请延长合作期限。（）

判断题

15.下列关于国有独资公司的表述中，符合《公司法》规定的有（）。

多选题

A. 国有独资公司不设股东会~||~国有独资公司设立董事会~||~国有独资公司设立监事会~||~国有独资公司的监事会成员均由国有资产监督管理机构委派

16.韩某欲向刘某转让其一台闲置的电视机，明确通知转让电视机的条件是要求刘某10日答复是否购买。刘某当日收到要约，因韩某将电视机卖给了王某，韩某的行为在法律上是认可的。（）

多选题

A. 第三天刘某答复不买电视机~||~第四天在答复前，刘某又接到韩某不卖电视机的通知~||~卖给王某的价格比卖给刘某的价格高~||~刘某答复韩某转让电视机的价格须再降低200元

17.下列关于中外合营企业的表述，错误的有（）。

多选题

A. 合营企业的最高权力机构是董事会~||~合营企业的董事会每年至少召开二次会议~||~经合营企业2/3以上的董事提议，可召开临时会议~||~合营企业的特别决议事项需要经出席会议的董事一致通过

18.下列关于我国现在外汇管理的原则说法正确的有（）。

多选题

A. 国家对外债实行规模管理~||~人民币汇率实行以市场供求为基础的、有管理的浮动汇率制度~||~国家对经常性国际支付和转移不予限制~||~外汇管理机关对金融机构外汇业务实行综合头寸管理

19.某中外合资经营企业的投资总额为520万美元，在其注册资本中，中方认缴的出资额为105万美元。根据外商投资企业法律制度的规定，外方认缴的出资额至少为（）万美元。

单选题

A. 50~||~100~||~259~||~155

20.天山有限责任公司（以下简称天山公司）由5家国有企业联合设立，注册资本为1亿元。2002年3月，公司净资产额8000万元，公司其他有关情况如下：（1）天山公司曾于2001年8月成功发行3年期公司债券1000万元，1年期公司债券500万元。（2）天山公司现有董事7名，2003年3月10日，董事长提议，趁全体董事15日均无外出任务，召开临时董事会。5日全体董事如期到会，董事会上制定并通过了“公司债券发行方案”和“公司增资方案”，两个方案的主要内容分别为：本年度计划再次发行1年期公司债券2000万元；将公司现有的注册资本由1亿元增加到1.5亿元。会后将上述两个方案提交公司股东会。（3）4月10日，公司股东会在其召开的定期会议上审议了董事会提交的“公司增资方案”，股东会审议表决结果为：3家股东赞成增资，这3家股东的出资总和为5840万元；2家股东不赞成增资，这2家股东的出资总和为4160万元。股东会通过了增资决议，并授权董事会执行。（4）4月20日，公司监事会在检查公司财务时发现，公司经理王某擅自将公司5万元资金借给其亲属开办公司。要求：根据上述时实际有关法律规定，回答下列问题：（1）天山公司在召开董事会过程中存在的议事规则方面的不合法之处是什么？为什么？（2）天山公司的“公司债券发行方案”的主要内容是否合法？为什么？（3）天山公司股东会做出的增资决议是否合法？为什么？（4）天山公司对王某擅自挪用公司资金的行为应如何处理？

填空题