证券从业资格

1.关于企业国有资产转让的限制性规定,下列说法错误的是（）。

单选题

A. 应当有利于国有经济布局和结构的战略性调整~||~应当依法由履行出资人职责的机构决定或报请本级人民政府批准~||~应当合理评估~||~依法公开~||~公平竞价~||~应当依法回避的关联方不得参与竞买

2.北京的甲公司向上海的乙公司出售一批原材料，双方在合同中对履行地点没有明确约定，且双方未能达成补充协议，根据合同有关条款和交易习惯也不能确定。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的有（）。

多选题

A. 甲公司应当在北京交货~||~甲公司应当在上海交货~||~乙公司应当在北京付款~||~乙公司应当在上海付款

3.根据证券法律制度的规定，下列关于发行公司债券的表述，正确的有（）。

多选题

A. 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途~||~公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损~||~股份有限公司发行公司债券，由董事会制定方案，股东大会作出决议~||~国有独资公司发行公司债券，由国有资产监督管理机构作出决定

4.根据反不正当竞争法律制度的规定，经营者的下列行为中，属于虚假陈述行为的是（）。

单选题

A. 在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示~||~在包装、装潢或者广告中对商品的质量作引人误解的虚假宣传~||~使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品~||~假冒他人注册商标

5.执行事务合伙人依法进行的代表行为，对全体合伙人发生法律效力，其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业，所产生的费用和亏损由合伙企业承担。（）

判断题

6.经济法主体中的调控主体与规制主体是主导者，受控主体和受制主体处于完全被动地受控或受制地位。（）

判断题

7.根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。

单选题

A. 人民币5000万元~||~人民币1亿元~||~人民币5亿元~||~人民币10亿元

8.根据《企业所得税法》的规定，下列说法正确的有（）。

多选题

A. 除税收法律、行政法规另有规定外，居民企业以企业登记注册地为纳税地点~||~除税收法律、行政法规另有规定外．登记注册地在境外的，以实际管理机构所在地为纳税地点~||~居民企业在中国境内设立不具有法人资格的营业机构的，应当汇总计算并缴纳企业所得税~||~非居民企业在中国境内设立两个或者两个以上机构、场所的，－律分别缴纳企业所得税

9.2008年3月，美国乙公司拟收购境内甲公司60%的股权，甲公司变更为中外合资经营企业（下称“丙公司”）。双方拟订的收购方案的有关要点如下：（1）改组前的甲公司注册资本为5000万元人民币。甲企业拟将60%的股权转让给乙公司，转让价款为450万美元；乙公司在中外合资经营企业营业执照颁发后半年内向甲企业支付250万美元，余款在2年内付清。（2）丙公司成立后注册资本增加至1200万美元，投资总额拟为3300万美元。（3）丙公司的经营期限为20年。经营期满后，丙公司的全部固定资产无偿归甲企业所有。在乙公司回收投资完毕之前，丙公司的收益按甲企业20%、乙公司80%的比例进行分配。乙公司回收投资完毕后，甲企业与乙公司按出资比例进行分配。要求：根据上述内容，分别回答以下问题：（1）乙公司向甲企业支付股权转让价款的期限是否符合规定?并说明理由。（2）丙公司的注册资本与投资总额的安排是否符合规定? （3）丙公司的收益分配方式是否符合规定?并说明理由。

填空题

10.甲与乙签订了一份买卖合同，约定甲将其收藏的一幅名画以20万元卖给乙。其后，甲将其对乙的20万元债权转让给丙并通知了乙。甲将名画依约交付给乙前，该画因不可抗力灭失。根据合同法律制度的规定，下列判断中，不正确的有（）。

多选题

A. 乙对甲主张解除合同，并拒绝丙的给付请求~||~乙对甲主张解除合同，但不得拒绝丙的给付请求~||~乙不得对甲主张解除合同，但可以拒绝丙的给付请求~||~乙不得对甲主张解除合同，也不得拒绝丙的给付请求

11.根据《合同法》的规定，行纪人与第三人订立合同的，如第三人不履行义务致使委托人受到损害的，由（）。

单选题

A. 第三人向委托人承担损害赔偿责任~||~行纪人向委托人承担损害赔偿责任~||~由第三人向委托人承担损害赔偿责任，不足部分由行纪人承担~||~第三人和行纪人向委托人承担连带赔偿责任

12.甲、乙、丙共同出资设立A有限合伙企业，甲为有限合伙人，乙、丙为普通合伙人。下列各项合伙协议的约定，符合规定的有（）。

多选题

A. 甲不得同A企业进行交易~||~将全部利润分配给甲~||~甲不得自营与A企业相竞争的业务~||~甲不得与他人合作经营与A企业相竞争的业务

13.根据公司法律制度的规定，下列关于公司发行股票的表述中，错误的是（）。

单选题

A. 股票的发行价格可以分为平价发行的价格和溢价发行的价格~||~股票发行价格可以按票面金额或者超过票面金额，也可以低于票面金额~||~新股发行的起止日期应当经股东大会决议~||~公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

14.李某为资助15岁的王某上学,与王某订立赠与合同,赠与王某10万元,并就该赠与合同办理了公证。后李某无正当理由,在交付给王某6万元后就表示不再赠与了。根据合同法律制度的规定。下列表述中,正确的是( )

单选题

A. 李某应当再给付王某4万元~||~因该赠与合同不可撤销~||~李某可不再给付王某4万元~||~因王某属于限制行为能力人~||~该赠与合同效力未定~||~李某可向王某要求返还6万元~||~因该赠与合同可撤销~||~李某可不再给付王某4万元~||~因该赠与合同可撤销

15.下列各项中，应当办理抵押物登记，抵押权自登记之日起设立的有（）。

多选题

A. 建设用地使用权~||~上市公司的股份~||~乡村企业的厂房~||~正在建造的楼房

16.中国某公司拟与外国某公司共同投资设立一中外合资经营企业，双方约定，企业总投资额为1200万美元，注册资本为520万美元。其中，中方出资360万美元。外方出资160万美元。各方出资自企业营业执照签发之日起6个月内一次缴清。中外双方这一约定，符合中外合资经营企业法律制度的规定。（）

判断题

17.根据《票据法》的有关规定，以下关于支票付款的有关说法，正确的是（）

多选题

A. 支票限于见票即付，不得另行记载付款日期，另行记载付款日期的，该记载无效~||~支票的持票人应当自到期日起10日内提示付款~||~超过付款提示期限的，付款人可以不予付款~||~持票人超过付款提示期限的，并不丧失对出票人的追索权

18.下列选项中，适用《仲裁法》的有（）。

多选题

A. 甲乙之间的农业承包合同纠纷~||~甲乙之间的货物买卖合同纠纷~||~甲乙之间的财产赠与纠纷~||~甲乙之间的劳动争议纠纷

19.甲、乙、丙三方合作研发一项新技术，合作开发合同中未约定该技术成果的权利归属。新技术研发成功后，乙、丙提出申请专利，甲不同意。根据《合同法》的规定，下列关于专利甲请的表述中，正确的是()。

单选题

A. 乙、丙不得去申请专利~||~甲应当把专利申请权转让给乙、丙~||~乙、丙可以去申请专利，取得专利权后，归乙、丙共同享有~||~乙、丙可以去申请专利，取得专利权后，归甲、乙、丙共同享有

20.根据《公司法》的规定，关于股份有限公司股份发行的下列表述中，不正确的是（）。

单选题

A. 股份有限公司向法人发行的股票，只能是记名股票~||~股份有限公司向社会公众发行的股票，只能是无记名股票~||~股份有限公司的股票发行价格不得低于票面金额~||~股份有限公司发行股票必须同股同价