证券从业资格

1.下列关于经济法渊源的表述，正确的有（）。

多选题

A. 宪法是国家的根本大法，由全国人民代表大会制定，具有最高的法律效力~||~法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定，其效力仅次于宪法~||~法规包括行政法规和地方性法规，效力次于宪法和法律~||~规章由省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府制定，证监会无权制定规章

2.根据我国《中外合资经营企业法》的规定，中外合资经营企业的下列文件中，可以不经中国注册会计师验证和出具证明即可有效的是（）。

单选题

A. 合营各方的出资证明书~||~季度会计报表~||~年度会计报表~||~企业清算的会计报表

3.上市公司同次发行的相同条款优先股,每股发行的条件、价格和票面股息率应当相同。（）

判断题

4.基金上市期间出现的下列情形中，导致基金终止上市的有（）。

多选题

A. 基金持有人少于l000人~||~基金合同期限届满~||~基金份额持有人大会决定提前终止上市交易~||~基金管理人决定提前终止上市交易

5.下列关于质权设立的表述中，不符合规定的是（）。

单选题

A. 以电子汇票出质的，质权自在有关机关办理出质登记时设立~||~以基金份额出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立~||~以专利权中的财产权出质的，质权自专利证书交付时设立~||~以应收账款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立

6.根据政府采购法律制度的规定，下列关于供应商的表述正确的有（）。

多选题

A. 单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的政府采购活动~||~除单一来源采购项目外，为采购项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的供应商，不得再参加该采购项目的其他采购活动~||~联合体中有同类资质的供应商按照联合体分工承担相同工作的，应当按照资质等级较低的供应商确定资质等级~||~以联合体形式参加政府采购活动的，联合体各方可以再单独参加同一合同项下的政府采购活动

7.甲公司为一家建筑公司，某日承建了一项大型的玻璃幕墙安装工程，为了顺利完成工程，2008年2月1日，甲公司与乙租赁公司签订了经营租赁合同，合同约定：甲公司从乙公司处租赁一台大型的吊装设备，租赁期间为2008年2月1日－2008年5月1日，租金为10万元，乙公司不收取押金，但甲公司应在起租日时开出出票后3个月付款的汇票。2月1日，甲公司向乙公司开出了经建设银行承兑的汇票，汇票金额为10万元，乙公司如约交付了机器设备。2008年5月1日，由于安装工程尚未结束，甲公司仍继续使用该设备，乙公司对此没有提出任何的异议。2008年3月1日，乙公司为支付丙贸易公司的办公用品款，将甲公司为其签发的银行承兑汇票背书转让给丙公司，在背书中，乙公司在票据背面仅签了财务专用章和法定代表人的签章，没有做其他的记载。在乙公司和丙公司的合同履行过程中，丙贸易公司在规定期限内未履行交付办公用品的义务，在乙公司催告下仍不履行，乙公司为此向人民法院提起诉讼。经查：丙公司系由A.B.C.D四名股东共同投资设立的一家有限责任公司，该公司于1998年元月18日成立，注册资金为人民币150万元，其中：A以现金人民币30万元出资`；B以房屋折价人民币60万元出资；C以办公设施折价人民币60万元出资。公司经营一段时间后，又吸纳D成为股东，D以60万元现金出资。后经有关中介机构评估和审定，在公司成立时，A出资的现金如数到位；C出资的办公设施实际价值只有人民币15万元。要求：根据上面所述事实并结合相关法律制度的规定，回答以下问题：（1）甲公司开出的银行承兑汇票承兑期限是多少？并说明理由。（2）甲公司与乙公司签订的租赁合同到期后，甲公司继续使用租赁物的，租赁合同是否有效？并说明理由。（3）乙公司的背书是否有效？并说明理由。（4）乙公司是否可以在提起诉讼的同时向人民法院申请票据保全措施？并说明理由。（5）丙公司股东如何承担出资价值不实的责任？

填空题

8.根据票据法律制度的规定，票据债务人基于票据本身存在的一定事由发生的抗辩，可以对抗任何持票人。该类事由有（）。

多选题

A. 票据债务人为无行为能力人~||~票据债务人的签章被他人假冒~||~票据背书不连续~||~票据上未记载出票地

9.某外商投资企业由外国投资者并购境内企业设立，注册资本500万美元，其中外国投资者以现金出资120万美元。下列有关该外国投资者出资期限的表述中，符合外国投资者并购境内企业有关规定的是（）。

单选题

A. 外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清出资~||~外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清出资~||~外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3年内缴清出资~||~外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起1年内缴清出资

10.下列各项中，属于可撤销合同的是（）。

单选题

A. 甲从小具有文学天赋，9岁时著有人气小说《翅膀》，并将该小说网络传播权转让给某网站~||~甲超越代理权以A公司的名义与B公司签订买卖合同~||~甲乙双方为了在办理房屋过户登记时避税

. 将实际成交价为100万元的房屋买卖合同价格写为60万元~||~甲在珠宝店购买钻石戒指两枚，标签标明该钻石为天然钻石，甲买回后经鉴定为人造钻石。

11.甲对乙承诺，如果乙获得博士学位，甲即赠予乙房屋一套。下列各项情形中，乙有权要求甲履行赠予房屋的承诺的是（）。

单选题

A. 乙假造了自己的博士学位证书~||~乙贿赂有关人士获得博士学位~||~甲贿赂有关人士阻止乙取得博士学位~||~乙的仇人丙(与甲无任何关联关系)贿赂有关人士阻止乙取得博士学位

12.某股份有限公司于2006年9月份在上海证券交易所上市，该公司发生的下列事项中，符合规定的有（）。

多选题

A. 2007年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出~||~2008年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出~||~董事孙某因异国定居，于2007年7月辞去董事职务，并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出~||~监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2007年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出

13.有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的（）。

多选题

A. 债权人不得要求其他合伙人清偿~||~该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿~||~债权人也可以自己执行该合伙人在合伙企业中财产份额用于清偿~||~无需再清偿

14.具有市场支配地位的经营者的下列行为中,属于滥用市场支配地位的有（）｡

多选题

A. 以不公平的高价销售产品或者以不公平的低价购买商品~||~没有正当理由以低于成本价销售商品~||~没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件~||~没有正当理由拒绝与交易相对人进行交易

15.白酒生产企业向商业销售单位收取的品牌使用费，是随着应税白酒的销售向购货方收取的，属于应税白酒销售价款的一部分。不论企业采取何种方式或以何种名义收取价款，均应并入白酒的销售额中缴纳消费税。（）

判断题

16.下列有关重整制度的表述中，符合新颁布的《企业破产法》规定的有（）。

多选题

A. 债务人尚未进入破产程序时，债权人可以直接向人民法院申请对债务人进行重整~||~债权人申请对债务人进行破产清算的，在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，出资额占债务人注册资本20%的出资人可以向人民法院申请重整~||~破产管理人负责管理财产和营业事务的，重整计划草案可以由破产管理人制定~||~按照重整计划减免的债务，自重整计划执行完毕时起，债务人不再承担清偿责任

17.全民所有制工业企业破产裁定可由（）作出。

单选题

A. 企业主管部门~||~人民政府~||~人民法院~||~工商行政管理部门

18.A,B,C三人拟设立甲有限合伙企业A.B为普通合伙人，C为有限合伙人。该有限合伙企业的名称为“顺发贸易合伙企业”，合伙协议的部分要点如下：C以劳务出资，其评估办法由全体合伙人协商确定；由C执行合伙企业事务，对外代表合伙企业；各合伙人按相同比例分配盈利。在合伙企业经营期间，发生以下事项：（1）C对D表示自己是普通合伙人，代表合伙企业与D签订了600万元的买卖合同。D按照合同约定向合伙企业发货，由于合伙企业的全部财产只有500万元，不足以清偿100万元的货款。（2）C同甲合伙企业进行了150万元的交易，合伙人A认为，由于合伙协议对此没有约定，因此，有限合伙人C不得同本合伙企业进行交易。（3）C自营同甲合伙企业相竞争的业务，获利180万元。合伙人B认为，由于合伙协议对此没有约定，因此，有限合伙人C不得自营同本合伙企业相竞争的业务，其获利l80万元应当归甲合伙企业所有。要求：根据以上资料及有关规定，分析回答下列问题：（1）根据《合伙企业法》的规定，合伙企业名称是否符合规定？（2）根据《合伙企业法》的规定，合伙协议的约定是否合法？并说明理由。（3）根据《合伙企业法》的规定，分别回答以下问题：①债权人D能否就甲合伙企业不能清偿的100万元向有限合伙人C追偿?并说明理由。②A的主张是否符合法律规定?并说明理由。③指出B的主张是否符合法律规定?并说明理由。

填空题

19.王某为其自有的价值30万元的小轿车投保了自燃险，保险合同约定保险金额为40万元。保险期间，王某的小轿车发生自燃，造成车辆损失25万元，王某为防止损失扩大支出了8万元施救费。根据保险法律制度的规定，保险公司应当支付给王某的保险金数额为（）。

单选题

A. 33万元~||~38万元~||~40万元~||~48万元

20.设立有限责任公司应当按照《公司法》的规定出资,对此,下列说法正确的有（）｡

多选题

A. 全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%~||~全体股东的首次出资不得低于3万元~||~全体股东在认缴全部出资后可以分期缴付出资~||~全体股东的注册资本应当自公司成立之日起2年内缴足，公司章程另有规定的除外