证券从业资格

1.如果当事人一方不履行仲裁裁决的，另一方可以申请执行的机构是（）。

单选题

A. 原仲裁机构~||~中国仲裁协会~||~人民法院~||~当地政府

2.下列关于以募集方式设立的股份有限公司股份募集的表述中，符合《公司法》规定的有（）。

多选题

A. 发起人向社会公开募集股份，必须报警国务院证券监督管理机构核准~||~发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书~||~发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议~||~发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议

3.根据《合伙企业法》的规定，合伙企业解散时，清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告。债权人向清算组申报债权的法定期限是（）。

单选题

A. 自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起10日内~||~自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内~||~自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内~||~自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起90日内

4.根据《个人独资企业法》的规定，下列关于个人独资企业解散的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 个人独资企业解散，只能由投资人自行清算~||~个人独资企业解散，只能由债权人申请人民法院指清算人进行清算~||~投资人自行清算的，应当在清算前15日内书面通知债权人，无法通知的，应当予以公告~||~债权人应当在接到通知之日起30日内，未接到通知的应当在公告之日起60日内，向投资人申报债权

5.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，不属于操纵证券市场行为。（）

判断题

6.某公司在民政部门主办的大型赈灾义演会上,当众宣布向民政部门设立的救灾基金捐赠100万元,并签定了书面的赠与合同。事后,该公司迟迟未支付捐款。下列意见哪一项是正确的?( )

单选题

A. 此赠与合同没有法律约束力，但该公司背信行为应受舆论谴责~||~此赠与合同没有法律约束力，但对于该公司以虚假允诺骗取宣传报道的行为，民政部门可给予行政处罚~||~此赠与合同有法律约束力，但该公司有权在支付捐款之前予以撤销~||~此赠与合同有法律约束力，该公司无权撤销，受赠人有权要求支付捐款

7.根据房产税法律制度的有关规定，下列关于房产税纳税人的说法中，正确的有（）。

多选题

A. 产权属于国家所有的，其经营管理的单位为纳税人~||~产权出典的，出典人为纳税人~||~房屋出租的，承租人为纳税人~||~产权未确定的，房产代管人或者使用人为纳税人

8.A持有甲有限责任公司10%的股权，该公司未设立董事会和监事会。A发现公司执行董事B（持有该公司90%股权）将公司产品低价出售给其妻子开办的公司，遂书面向公司监事C反映。C出于私情未予过问。A采取的下列行为中，可以有效保护公司和自己的合法利益的是（）。

单选题

A. 提请召开临时股东会，解除B的执行董事职务~||~请求公司以合理的价格收回自己的股份~||~以公司的名义对B提起民事诉讼要求赔偿损失~||~以自己的名义对B提起民事诉讼要求赔偿损失

9.某股份有限公司共有甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七位董事。某次董事会会议,董事甲、乙、丙、丁、戊、己参加,庚因故未能出席,也未书面委托其他董事代为出席。该次会议通过一项违反法律规定的决议,给公司造成严重损失。该次会议的会议记录记载,董事戊在该项决议表决时表明了异议。根据《公司法》的规定,应对公司负赔偿责任的董事是( )

单选题

A. 董事甲、乙、丙、丁、戊、己、庚~||~董事甲、乙、丙、丁、戊、己~||~董事甲、乙、丙、丁、己、庚~||~董事甲、乙、丙、丁、己

10.根据合同法律制度的规定，下列关于保证期间的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行期届满之日起6个月内要求保证人承担保证责任~||~保证合同约定保证人承担保证责任直至主债务本息还清时为止的，视为约定不明，保证期间为主债务履行期届满之日起2年~||~主合同对主债务履行期限没有约定或者约定不明的，保证期间自债权人要求债务人履行义务的宽限期届满之日起计算~||~最高额保证中对保证期间没有约定或者约定不明的，如最高额保证合同约定有保证人清偿债务期限的，保证期间为清偿期限届满之日起2年

11.甲、乙、丙三人共同投资设立一合伙企业，合伙企业在存续期间，甲擅自以合伙企业的名义与丁公司签订了代销合同。乙和丙获知后，认为该合同不符合合伙企业利益，即向丁公司表示对该合同不予承认，因为该合伙企业内部规定，任何合伙人不得单独与第三人签订代销合同。对此，下列说法正确的有（）。

多选题

A. 如果丁公司不知道该合伙企业的内部规定，该合同无效~||~如果丁公司不知道该合伙企业的内部规定，该合同有效~||~如果丁公司知道该合伙企业的内部规定，该合伙企业应承担因不执行合同给丁公司造成的损失~||~如果丁公司知道该合伙企业的内部规定，该合伙企业不应承担因不执行合同给丁公司造成的损失

12.公司登记机关应当于每年1月1日至3月31日对公司进行年度检验。（）

判断题

13.上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。（）

判断题

14.根据《中华人民共和国票据法》的规定，下列各项中，属于无需提示承兑的汇票是（）。

单选题

A. 见票后定期付款的汇票~||~见票即付的汇票~||~定日付款的汇票~||~出票后定期付款的汇票

15.根据公司法律制度的规定，某股份有限公司董事会由19名董事组成，下列情形中，能使董事会决议通过的有（）。

多选题

A. 8名董事出席会议，一致同意~||~10名董事出席会议，9名同意~||~11名董事出席会议，10名同意~||~19名董事出席会议，11名同意

16.中外合资经营企业的下列事项中，必须经出席董事会会议的董事一致通过的是（）。

多选题

A. 合营章程的修改~||~合营企业的解散~||~注册资本的增加~||~资产抵押事项

17.在乙公司设立过程中，出资人甲以自己的名义与他人签订一份房屋租赁合同，所租房屋供筹建乙公司之用，乙公司成立后，将该房屋作为公司办公用房。下列有关该房屋租赁合同责任承担的说法中，符合公司法律制度规定的是（）。

单选题

A. 出租方有权要求甲承担合同责任~||~出租方有权要求甲和乙公司连带承担合同责任~||~除非乙公司确认该合同，否则出租方无权要求其承担合同责任~||~由于该合同以甲个人名义签订，出租方只能要求甲承担合同责任

18.根据公司法律制度的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购本公司股份事项的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 该收购本公司股份事项，应当经股东大会决议~||~因该事项所收购的股份，应当在1年内转让给职工~||~用于该事项收购的资金，应当从公司的税后利润中支出~||~因该事项收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的25％

19.下列有关公司财务会计说法正确的是（　）。

单选题

A. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，必须由股东会或股东大会决议通过~||~股份公司的财务会计报告需在股东大会年会召开15日前置备于公司~||~公司的利润在提取法定公积金之后才能用于弥补以前年度的亏损~||~公司持有的本公司股份不分配利润

20.下列担保合同无效的是（）。

多选题

A. 以公益为目的的事业单位违反规定提供担保~||~公司总经理违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，以公司财产为他人提供担保~||~为外商投资企业注册资本、外商投资企业中的外方投资部分的对外债务提供担保~||~未经国家有关主管部门批准或者登记，为境外机构向境内债权人提供担保的