证券从业资格

1.关于单位存款业务，下列表述正确的有（）。

多选题

A. 单位与银行协商－致即可开办协定存款业务~||~存款单位支取定期存款．可以将定期存款用于结算或从定期存款账户中提取现金~||~单位定期存款的起存金额为1万元~||~单位定期存款在存期内按存款存入日挂牌公告的定期存款利率计付利息，遇利率调整，不分段计息

2.某市车辆清洗业协会在本市各洗车企业协商后，于2009年8月5日向该市区100多个洗车企业发布《关于规范机动车辆清洗收费标准的通知》，规定全市机动车清洗行业收费指导价为：小型车辆单次洗车15元，中型车单次洗车20—30元，大型车辆单次洗车40—60元。新标准从2009年9月1日起执行。该行为被反垄断行为的具体类型是（）。

单选题

A. 横向联合限制竞争~||~纵向联合限制竞争~||~独家交易~||~限制市场准入

3.根据《票据法》的规定,如果本票的持票人未在法定付款提示期限内提示见票的,则丧失对特定票据债务人以外的其他债务人的追索权。该特定票据债务人是( )

单选题

A. 出票人~||~保证人~||~背书人~||~被背书人

4.甲与乙于7月1日订立合同，规定甲应于8月1日交货，乙应于8月7日付款。7月底，甲发现乙财产状况恶化，无支付货款之能力，并有确切证据，遂提出中止合同，但乙不同意。基于上述因素，甲于8月1日未按约定交货。依据《合同法》的有关规定，有关该案的正确表述是（）。

单选题

A. 甲有权不按合同约定交货，除非乙提供了相应的担保~||~甲无权不按合同约定交货，但可以要求乙提供相应的担保~||~甲无权不按合同约定交货，但可以仅先交付部分货物~||~甲应当按合同约定交货，如乙不支付货款，可追究其违约责任

5.关于担保制度，下列表述正确的有（）。

多选题

A. 保证人对债务人的注册资金提供保证的，债务人的实际投资与注册资金不符，保证人对全部注册资金承担连带保证责任~||~保证合同约定保证人承担保证责任直至主债务本息还清时为止等类似内容的，视为约定不明，保证期间为主债务履行期届满之日起2年~||~当事人－方不完全履行合同的，应当按照未履行部分所占合同约定内容的比例，适用定金罚则~||~同－财产向两个以上债权人抵押的，顺序在先的抵押权与该财产的所有权归属－人时，该财产的所有权人可以以其抵押权对抗顺序在后的抵押权

6.普通合伙人和有限合伙人都可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质；但是，合伙协议另有约定的除外。（）

判断题

7.关于增值税征税范围，下列说法正确的有（）。

多选题

A. 缝纫业务，不缴纳增值税~||~电力公司向发电企业收取的过网费，征收增值税~||~对从事热力的公用事业的增值税纳税人收取的一次性费用，凡与货物的销售数量有直接关系的，征收增值税~||~货物期货在实物交割环节征收增值税

8.下列关于国有独资公司组织机构的表述中，符合《公司法》规定的是（）。

单选题

A. 国有独资公司不设股东会~||~国有独资公司必须设1名董事长和1名副董事长~||~国有独资公司董事每届任期不得超过4年~||~国有独资公司监事由董事长任命

9.第三人知道行为人无权代理还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，由第三人和行为人负连带责任。

判断题

10.出租或者出售带宽、波长等网络元素的业务活动按照增值电信服务缴纳增值税。（）

判断题

11.仲裁裁决后，当事人就同－纠纷再申请仲裁或向法院起诉，仲裁委员会不受理，人民法院可以受理。（）

判断题

12.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人~||~除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务~||~投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款~||~基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

13.事业单位国有资产的表现形式包括（）。[2,

多选题

A. 流动资产~||~固定资产~||~无形资产~||~对外投资

14.依照我国有关法律规定，下列企业中，只能为法人型企业的有（）。

多选题

A. 全民所有制工业企业~||~城镇集体所有制企业~||~中外合资经营企业~||~合伙企业

15.根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

多选题

A. 持有上市公司股份5％的股东~||~监事会主席~||~因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司~||~副总经理

16.某普通合伙企业决定委托合伙人甲执行合伙事务,甲的下列做法正确的有（）。

多选题

A. 对外代表合伙企业~||~拒绝其他合伙人执行合伙事务~||~同本合伙企业进行交易~||~要求合伙企业承担执行合伙事务所产生的亏损

17.甲、乙、丙、丁成立一有限责任公司，公司成立10年后，股东会决议解散。根据公司法律制度的规定，下列表述，不符合公司法律制度规定的是（）。

单选题

A. 股东会决议选派甲、乙、丁组成清算组~||~股东会决议选派3名董事组成清算组~||~公司应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组~||~公司解散逾期不成立清算组进行清算，债权人申请人民法院指定清算组进行清算时，人民法院应予受理

18.根据《企业国有资产法》的规定，代表国家行使国有资产所有权的机构是（）。

单选题

A. 国务院~||~地方人民政府~||~国资委~||~全国人民代表大会

19.Ａ公司为2004年在上海交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为Ａ公司的董事长，未持有Ａ公司股票。 2006年12月，Ａ公司的股价跌入低谷，甲拟购入Ａ公司10万股股票，因自有资金不足，甲向同为Ａ公司董事的乙请求借款200万元。但乙提出：只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求Ａ公司为其借款提供担保。 2006年12月20日，Ａ公司召开董事会，Ａ公司共有董事9人，出席会议的有6人（包括甲和乙）。董事会会议讨论了Ａ公司未来经营计划等问题，并讨论了为甲提供担保的问题，董事会认为甲的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保，在董事会讨论该担保事项和对此决议时，甲和乙均予以回避，且未参与表决，其余4位董事一致投票通过了为甲向乙借款提供担保的决议。 2006年12月25日，甲在获得200万元借款之后，以每股22元的价格买入Ａ公司股票10万股，并向公司报告，2007年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万元股股票，并向公司报告。丙在2007年1月5日买入Ａ公司股票1万股，成为Ａ公司的股东，丙从Ａ公司的公告中发现了公司为甲提供担保及甲买卖本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求Ａ公司董事会收回甲买卖股票的收益，董事会一直未予以理会。 2007年2月12日，丙以自己的名义向人民法院提起了两个诉讼，在第1年诉讼中，丙请求撤销董事会决议，理由是董事会批准公司为甲提供担保的决议只有4位董事同意，不足全体董事过半数；在第2个诉讼中，丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给Ａ公司。要求：根据《公司法》、《证券法》的有关规定，甲买入Ａ公司股票的行为是否符合法律规定？说明理由。

填空题

20.甲公司是一家股份有限公司，其股本总额为人民币10000万元，董事会成员有10人。根据公司法律制度的规定，下列各项中，甲公司应当在两个月内召开临时股东大会的情形是（）。

单选题

A. 董事人数减至3人~||~监事张某提议召开~||~公司未弥补的亏损达人民币2000万元~||~持有甲公司股份5％的股东提议召开