证券从业资格

1.根据《海商法》的规定，海上旅客运输向承运人要求赔偿，从旅客离船或者应当离船之日起开始计算诉讼时效期间的有（）。

多选题

A. 有关旅客身体受到伤害，并未死亡的请求权~||~旅客在运输期间死亡的请求权~||~旅客在运输期间受伤，离船后第3天死亡的请求权~||~旅客行李被损坏的请求权

2.甲公司持有A上市公司3％的股份，乙公司持有A上市公司1％的股份，甲公司持有乙公司55％的股份；2010年12月份，乙公司通过证券交易系统购入A上市公司2％的股份。根据规定，下列各项中正确的有（）。

多选题

A. 甲公司和乙公司构成一致行动人~||~甲公司和乙公司不构成一致行动人~||~乙公司购入A上市公司2％的股份后共计仅持有3％的股份，未触发权益披露义务~||~乙公司通过证券交易系统购入A上市公司2％的股份应当在3日内编制权益变动报告书，履行相关的权益披露义务

3.根据《票据法》的规定,下列关于票据伪造的表述中,正确的是( )。

单选题

A. 票据伪造是指无权更改票据的人变更票据金额的行为~||~被伪造人应向善意且支付了对价的持票人承担票据责任~||~票据上有伪造签章的~||~不影响票据上其他真实签章的效力~||~伪造人因未在票据上以自己的名义签章~||~故不承担票据责任之外的民事责任

4.根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司应当在上市交易的5日前公告核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有（）。

多选题

A. 股票获准在证券交易所交易的日期~||~持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额~||~公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况~||~公司的实际控制人

5.因第三者对保险标的的损害而造成的保险事故发生后，保险人未赔偿保险金之前，即使被保险人放弃对第三者请求赔偿的权利，保险人仍应承担赔偿保险金的责任。（）

判断题

6.某中外合人选经营企业的董事会拟对企业资产抵押的事项作出决议。下列关于该董事会就该事项表决规则中，符合《中外合作经营企业法》规定的是（）。

单选题

A. 该事项须由全体董事过半数表决通过~||~该事项须由出席会议董事的过半数通过~||~该事项须由出席会议的董事一致表决通过~||~该事项须由出席会议的2/3以上董事表决通过

7.上海的甲公司因购买北京乙厂的－套机器设备，与乙厂签订了－份买卖合同，但合同中未约定交货地与付款地，则下列正确的有（）。

多选题

A. 上海为交货地~||~北京为交货地~||~上海为付款地~||~北京为付款地

8.根据《中外合作经营企业法》的规定，在一定的条件下，外国合作者在合作期限内可以先行回收投资，该条件是（）。

多选题

A. 合作期满时，合作企业的全部固定资产无偿归中国合作者所有~||~应当具体说明先行回收投资的总额、期限和方式，报审批机关批准~||~税前回收投资的，必须经过财政税务机关依法审查批准~||~应当在合作企业的亏损弥补之后，才能先行回收投资

9.甲有限责任公司共有股东4人，股东刘某为公司执行董事。在公司章程无特别规定的情形下，刘某可以行使的职权是（）。

单选题

A. 决定公司的投资计划~||~否决其他股东对外转让股权行为的效力~||~决定聘任公司经理~||~决定公司的利润分配方案

10.企业应当自固定资产投入使用月份的次月起计算折旧，停止使用的固定资产，应当自停止使用月份的当月起停止计算折旧。（）

判断题

11.公司自行组成的清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。（）

判断题

12.2010年9月10日，甲公司持有乙上市公司已发行股份达到30%，现甲公司拟进行要约收购。甲公司开会商讨该问题时，有关人员提出如下观点：A：收购要约约定的期限不得少于60日，并不得超过90日。B：收购要约可以给予乙上市公司大股东更优惠的价格，以便收购的顺利进行。C：收购要约生效后，收购人不得变更收购要约。D：收购期限届满，乙上市公司股权分布不符合上市条件的，其股票应当暂停上市交易。E：收购行为完成后，甲公司持有的乙上市公司的股票在收购行为完成后12个月内不得转让。要求：根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题：（1）A的观点是否符合规定？并说明理由。（2）B的观点是否符合规定？并说明理由。（3）C的观点是否符合规定？并说明理由。（4）D的观点是否符合规定？并说明理由。（5）E的观点是否符合规定？并说明理由。

填空题

13.某外国投资者A于2009年3月1日以200万美元收购某国内B企业的部分资产，并以该部分资产作为出资与国内企业C公司于2009年4月1日成立了一家中外合资经营企业。以下表述，其中不符合法律规定的付款方式的有（）。

多选题

A. 于2009年7月1日前向B企业支付全部购买金200万美元~||~经审批机关批准，A于2009年10月1日前向B企业支付130万美元的购买金，2010年4月1日前支付70万美元~||~于2009年10月1日前向B企业支付全部购买金200万美元~||~经审批机关批准，A于2009年10月1日前向B企业支付110万美元的购买金，2010年4月1日前支付90万美元

14.甲将面值5万元的凭证式国库券为乙提供担保，下列说法正确的有（）。

多选题

A. 这种担保属于权利质押~||~这种担保属于动产抵押~||~甲应将该国库券交债权人占有~||~甲可以将该国库券交债权人占有，也可以自己占有该国库券

15.按照我国有关法体规定，有些外商投资企业的组织形式可以为有限责任公司，经批准也可以为其他出任形式。下列各项中，其组织形式只能为有限责任公司的外商投资企业是（）。

单选题

A. 中外合资经营企业~||~中外合作经管企业~||~外资企业~||~外资企业在中国境内的分支机构

16.根据外商投资企业法律制度的规定，下列各项中，属于限制类外商投资项目的有（）。

多选题

A. 技术水平落后的项目~||~属于国家逐步开放的产业项目~||~危害国家安全或者损害社会公众利益的项目~||~对环境造成污染损害，破坏自然资源或者损害人体健康的项目

17.应当进行出质登记担保合同才能生效的质物有（）。

多选题

A. 商标权中财产权利~||~股份有限公司的股票~||~著作权中的人身权~||~有限责任公司中可转让的股份

18.下列关于保险代位求偿权的表述中,符合《保险法》规定的有( )。

多选题

A. 保险人未赔偿保险金之前~||~被保险人放弃对第三人请求赔偿的权利的~||~保险人不承担赔偿保险金的责任~||~保险人向被保险人赔偿保险金后~||~被保险人未经保险人同意放弃对第三人请求赔偿的权利的~||~该放弃行为无效~||~因被保险人故意致使保险人不能行使代位请求赔偿的权利的~||~保险人可以扣减或者要求返还相应的保险金~||~即使被保险人的家庭成员故意损害保险标的而造成保险事故~||~保险人也不得对被保险人的家庭成员行使代位求偿权

19.某公司普通股目前的股价为10元/股筹资费率为5%，第一年预期每股股利为2元，股利固定增长率2%，则该股票的资金成本为（）。

单选题

A. 22.00%~||~23.05%~||~24.74%~||~23.47%

20.下列内容中，不符合《公司法》规定的有（）。

单选题

A. 股份有限公司可以申请发行公司债券~||~有限责任公司的法定代表人可以是董事长、执行董事或者经理~||~财务负责人可以担任有限责任公司的监事~||~国有独资公司的监事会成员不少于5人