证券从业资格

1.下列属于欺诈客户行为的是（）。

单选题

A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量~||~与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易．影响证券交易价格或者证券交易量~||~单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量~||~利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

2.A持有甲有限责任公司10%的股权，该公司未设立董事会和监事会。A发现公司执行董事B（持有该公司90%股权）将公司产品低价出售给其妻子开办的公司，遂书面向公司监事C反映。C出于私情未予过问。A采取的下列行为中，可以有效保护公司和自己的合法利益的是（）。

单选题

A. 提请召开临时股东会，解除B的执行董事职务~||~请求公司以合理的价格收回自己的股份~||~以公司的名义对B提起民事诉讼要求赔偿损失~||~以自己的名义对B提起民事诉讼要求赔偿损失

3.某食品公司与某农业技术研究院共同设立从事食品生产的有限责任公司甲公司。协议内容为：（1）公司注册资本为1000万元，食品公司以货币200万出资，并以设定抵押权的价值500万元的厂房出资，研究所以新型食品加工专利技术出资，该技术作价500万元（有评估机构出具的评估证明）。（2）公司董事会由6名董事组成，分别由双方按出资比例选派。董事长由食品公司推荐，公司的经理、财务负责人由董事长直接任命。（3）双方按5：5的出资比例分享利润、支付设立费用，分担风险。甲公司于2015年4月登记成立，并指派丁某做公司董事长。丁某聘任汪某作为公司经理。食品公司方面的某一董事王某称，有证据证明丁某原是研究所下属公司的承包人，承包期因贪污行为曾受到刑事处罚，2003年3月刑满释放，且于1年前向朋友借钱5万元炒股，被套牢，借款仍未还清。另外汪某原先担任某公司的经理，由于管理水平低下，致使该公司经营困难，该公司于2014年3月宣告破产。根据上述两个理由，董事王某认为丁某无权做董事长，汪某无权担任公司经理。（4）食品公司方面另一些董事怀疑公司账目有假，有3人退出董事会，其中一名董事B提出，现董事会成员已不足公司章程所定人数的2/3，应依法召开临时股东会，更换公司领导。要求：根据上述事实及有关规定，丁某是否有资格做董事长？并说明理由。

填空题

4.市场主体可以要求调控主体和规制主体依法进行宏观调控和市场规制。（）

判断题

5.根据公司法律制度的规定，有限责任公司董事、高级管理人员执行公司职务时因违法给公司造成损失的，在一定情形下，股东可以为了公司利益，以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。下列各项中，属于该情形的有（）。

多选题

A. 股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝~||~股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼，董事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼~||~股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝~||~股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼，监事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼

6.根据《合伙企业法》的规定，普通合伙企业协议未约定合伙企业合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前一定期间通知其他合伙人。该期间的是（）。

单选题

A. 10日~||~15日~||~30日~||~60日

7.2007年1月1日，甲企业向乙银行贷款100万元，借款期限为1年，2007年2月1日，甲企业向乙银行申请流动资金贷款，并以自己拥有的一批价值为1500万元的材料设定最高额抵押。如果经甲和乙同意，2007年1月1日向银行贷款的100万元可以转入该最高额抵押担保的债权范围。（）

判断题

8.仲裁实行一裁终局，裁决书自送达裁决书之日起发生法律效力。（）

判断题

9.中国公司拟与外国某公司共同投资设立一中外合资经营企业，双方约定，企业总投资额为1200万美元，注册资本为520万美元。其中，中方出资360万美元，外方出资160万美元。各方出资自企业营业执照签发之日起6个月内一次缴清。中外双方这一约定，符合中外合资经营企业法律制度的规定。（）

判断题

10.甲以实际价值为50万元的房屋作价100万元投资A有限责任公司，为了逃避补足出资的义务，甲与知情的乙私下达成协议，由乙购入甲在A有限责任公司的股权。根据公司法律制度的规定，下列说法正确的是（）。

单选题

A. 公司可以要求甲继续履行出资义务，乙承担连带责任~||~公司可以要求甲继续履行出资义务，乙承担补充责任~||~公司不得要求甲继续履行出资义务，只能要求乙补足该差额~||~公司既不得要求甲继续履行出资义务，也不得要求乙补足该差额

11.某中外合人选经营企业的董事会拟对企业资产抵押的事项作出决议。下列关于该董事会就该事项表决规则中，符合《中外合作经营企业法》规定的是（）。

单选题

A. 该事项须由全体董事过半数表决通过~||~该事项须由出席会议董事的过半数通过~||~该事项须由出席会议的董事一致表决通过~||~该事项须由出席会议的2/3以上董事表决通过

12.甲、乙、丙共同投资设立－普通合伙企业。合伙协议约定：甲以人民币5万元出资，乙以房屋作价人民币8万元出资，丙以劳务作价人民币4万元出资；各合伙人按相同比例分配盈利、分担亏损。合伙企业成立后，为扩大经营，向银行贷款人民币5万元，期限为1年。甲提出退伙，鉴于当时合伙企业盈利，乙、丙表示同意。于是，甲办理了退伙结算手续。此后丁入伙。丁入伙后，因经营环境变化，企业发生严重亏损。乙、丙、丁决定解散合伙企业，并将合伙企业现有财产价值人民币3万元予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。在银行贷款到期后，银行要求合伙企业清偿债务，发现该企业已经解散，遂向甲要求偿还全部贷款，甲称自己早已退伙，不负责清偿债务。银行向丁要求偿还全部贷款，丁称该笔贷款是在自己入伙前发生的，不负责清偿。银行向乙要求偿还全部贷款，乙表示只按照合伙协议约定的比例清偿相应数额。银行向丙要求偿还全部贷款，丙则表示自己是以劳务出资的，不承担偿还贷款义务。要求：根据以上事实，回答下列问题。(1)甲、乙、丙、丁各自的主张能否成立?并说明理由。(2)合伙企业所欠银行贷款应如何清偿?(3)在银行贷款清偿后，甲、乙、丙、丁内部之间应如何分担清偿责任?

填空题

13.下列有关票据行为有效要件的表述中,符合票据法规定的有( )

多选题

A. 保证人在票据上的签章不符合规定，其签章无效，但不影响其他符合规定签章的效力~||~持票人明知转让的是盗窃的票据，仍受让票据的，不得享有票据权利~||~票据的基础关系涉及的不合法，则票据行为也不合法~||~银行汇票未加盖规定的专用章，而加盖该银行的公章，则签章人应承担责任

14.跨年度劳务在资产负债表日，劳务的结果不能可靠的估计，且已发生的成本不能得到补偿时，一般只确认成本，不确认收入。（）

判断题

15.陈某向张某借款5万元，没有约定利息。1年后，张某获知陈某经营个体企业获利，在陈某还款时要求其支付利息1800元，陈某表示反对。根据合同法律制度的规定，下列关于陈某应否支付利息的表述中，正确的是()。

单选题

A. 陈某应按银行同期贷款利率支付利息~||~陈某应按当地民间惯例支付利息~||~陈某无需支付利息~||~陈某应支付1800元利息

16.要约人发出要约后可以撤销要约,撤销要约的通知到达受要约人的期限是（）｡

单选题

A. 要约到达受要约人之前~||~要约到达受要约人的同时~||~受要约人发出承诺通知之前~||~受要约人发出承诺通知之时

17.关于保险公司的设立，下列表述正确的有（）。

多选题

A. 设立保险公司，其注册资本的最低限额为人民币2亿元~||~保险公司的注册资本必须为实缴资本，包括货币与非货币出资~||~国务院保险监督管理机构应当自受理申请之日起6个月内作出批准或者不批准筹建的决定，并书面通知申请人~||~申请人应自收到批准筹建通知之日起1年内完成筹建工作；筹建期间不得从事保险经营活动

18.发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后,除了如下的（）情形外,不得抽回其股本。

多选题

A. 未按期募足股份~||~发起人未按期召开创立大会~||~创立大会决议不设立公司~||~任何情况下均可以抽回

19.根据票据法律制度规定，下列有关汇票未记载事项的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 汇票上未记载付款日期的，视为见票即付~||~汇票上未记载付款地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地~||~汇票上未记载收款人名称的，经出票人授权可以补记~||~汇票上未记载出票日期的，以提示付款日期为出票日期

20.下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人~||~除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务~||~投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以以申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款~||~基金管理人应当在收到基金投资投入申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认