证券从业资格

1.根据民事诉讼法律制度的规定，下列民事纠纷中，当事人可以约定纠纷管辖法院的是（）。

单选题

A. 收养协议纠纷~||~赠与合同纠纷~||~遗产继承纠纷~||~婚姻纠纷

2.根据票据法律制度的规定，下列关于票据伪造的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 票据伪造是指无权更改票据的人变更票据金额的行为~||~被伪造人应向善意且支付了对价的持票人承担票据责任~||~票据上有伪造签章的，不影响票据上其他真实签章的效力~||~伪造人因未在票据上以自己的名义签章，故不承担票据责任之外的民事责任

3.甲公司拟购买一台大型生产设备，于2007年6月1日与乙公司签订一份价值为80万元的生产设备买卖合同。合同约定：（1）设备直接由乙公司的特约生产服务商丙机械厂于9月1日交付给甲公司；（2）甲公司于6月10日向乙公司交付定金16万元；（3）甲公司于设备交付之日起10日内付清货款；（4）合同履行过程中，如发生合同纠纷，向某市仲裁委员会申请仲裁。合同签订后，丙机械厂同意履行该合同为其约定的交货义务。 6月10日，甲公司向乙公司交付定金16万元。 9月1日，丙机械厂未向甲公司交付设备。甲公司催告丙机械厂，限其在9月20日之前交付设备，并将履约情况告知乙公司。至9月20日，丙机械厂仍未能交付设备。因生产任务紧急，甲公司于9月30日另行购买了功能相同的替代设备，并于当天通知乙公司解除合同，要求乙公司双倍返还定金32万元，同时赔偿其他损失。乙公司以丙机械厂未能按期交付设备，致使合同不能履行，应由丙机械厂承担违约责任为由，拒绝了甲公司的要求。 10月10日，甲公司就此纠纷向法院提起诉讼。法院受理后，乙公司提交答辩状并参加了开庭审理。要求：根据上述情况和合同法、担保法、仲裁法等法律制度的有关规定，法院是否有权审理该合同纠纷？说明理由。

填空题

4.根据我国保险法律制度的规定，下列关于保险代理人的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 保险代理人是投保人的代理人~||~保险代理人必须与保险人签订委托代理合同~||~保险代理人只能是个人~||~保险代理人以自己的名义与投保人签订保险合同

5.依法在中国境内成立，或者依照外国(地区)法律成立但实际管理机构在中国境内的企业，属于企业所得税法规定的居民企业。（）

判断题

6.下列情形中，允许当事人解除合同的有（）。

多选题

A. 甲、乙双方经协商同意，并且不因此损害国家利益和社会公共利益~||~甲迟延履行主要债务，经乙催告后在合理期限内仍未履行~||~由于不可抗力致使甲、乙双方合同的全部义务不能履行~||~乙有违约行为致使甲、乙双方不能实现合同目的

7.根据国有资产管理法律制度的规定，国有企业发生的下列行为中，应当对相关资产进行资产评估的有（）。

多选题

A. 将国有资产租赁给非国有单位~||~收购非国有单位的资产~||~接受非国有单位以非货币资产出资~||~接受非国有单位以非货币资产抵债

8.A持有甲有限责任公司10%的股权，该公司未设立董事会和监事会。A发现公司执行董事B（持有该公司90%股权）将公司产品低价出售给其妻子开办的公司，遂书面向公司监事C反映。C出于私情未予过问。A采取的下列行为中，可以有效保护公司和自己的合法利益的是（）。

单选题

A. 提请召开临时股东会，解除B的执行董事职务~||~请求公司以合理的价格收回自己的股份~||~以公司的名义对B提起民事诉讼要求赔偿损失~||~以自己的名义对B提起民事诉讼要求赔偿损失

9.根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（）。

多选题

A. 投资者为上市公司持股50%以上的控股股东~||~投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%~||~投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任~||~投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

10.仅含有实物量指标的预算是（）。

单选题

A. 销售预算~||~生产预算~||~制造费用预算~||~财务费用预算

11.根据中外合资经营企业法律制度的规定，下列选项中，属于中外合资经营企业合营一方转让出资额必须符合的条件有（）。

多选题

A. 通知合营各方~||~经合营各方同意~||~经董事会会议通过~||~经原审批机构批准

12.丈夫贾某于2008年为妻子李某投保保额为20万元的终身寿险，受益人为贾某。2010年二人办理了离婚手续，2012年李某再婚并生育－子，2013年李某因交通意外身故。保险人应（）。

单选题

A. 向李某之子给付20万元保险金~||~因保险事故发生时贾某对李某不具有保险利益，故不承担给付保险金责任~||~向贾某给付保险金20万元~||~不承担给付保险金责任，但可向贾某退还保单现金价值

13.某公司申请其已经公开发行的公司债券上市，按照规定，该已经发行的公司债券的实际发行额应不少于人民币（）万元。

单选题

A. 3000万元~||~5000万元~||~1亿元~||~8000万元

14.第一次以后的债权人会议，可以由向债权人会议主席提议时召开。（）

多选题

A. 人民法院~||~管理人~||~债权人委员会~||~占债权总额1/4以上的债权人

15.关于格式条款下列说法不正确的是（）。

单选题

A. 提供格式条款的一方有提示说明的义务~||~提供格式条款的一方免除其责任，加重对方的责任，排除对方主要权利的条款无效~||~对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释~||~格式条款和非格式条款不一致的，应当采用格式条款

16.某股份有限公司现有净资产7000万元｡该公司于2010年1月发行1年期公司债券550万元｡2010年11月,该公司又发行3年期公司债券700万元｡2011年7月,该公司拟再次发行公司债券｡根据《证券法》的规定,该公司此次发行公司债券的最高限额为（）万元｡

单选题

A. 1550~||~2800~||~2100~||~2250

17.甲在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易量，诱使他人购买或卖出自己所持有的券种的行为属于欺诈客户的行为。（）

判断题

18.甲公司作为保证人为乙公司500万元的注册资金进行保证，经查实，乙公司抽逃转移注册资金为200万元，根据合同法律制度的规定，下列选项中，正确的是（）。

单选题

A. 甲公司不承担民事责任~||~甲公司对全部注册资金500万元承担一般保证责任~||~甲公司对抽逃转移注册资金部分200万元承担连带保证责任~||~甲公司对抽逃转移注册资金部分200万元承担一般保证责任

19.下列有关当事人合并、分立后，债权债务的处理的表述中，错误的是（　）。

单选题

A. 当事人订立合同后合并的，由合并后的当事人履行合同义务~||~当事人订立合同后合并的，由合并后的当事人行使合同权利~||~当事人订立合同后分立的，必须由分立的当事人承担连带债务~||~当事人订立合同后分立的，可能不由分立的当事人承担连带债务

20.某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。

单选题

A. 2007年发行的公司债券尚未发行完毕~||~2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益~||~本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年~||~发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕