证券从业资格

1.下列各项中，属于特殊市场规制权的有（）。

多选题

A. 金融市场规制权~||~不正当竞争规制权~||~房地产市场规制权~||~能源市场规制权

2.第二审法院对上诉案件经过审理后所作出的下列裁决中，正确的有（）。

多选题

A. 原判决认定事实清楚，适用法律正确，判决驳回上诉，维持原判决~||~原判决适用法律错误，裁定撤销原判决，发回原审法院重审~||~原判决认定事实错误，裁定撤销原判决，发回原审法院重审~||~原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决，裁定撤销原判决，发回原审法院重审

3.预先核准的公司名称保留期为6个月，预先核准的公司名称在保留期内，可以用于从事经营活动，但不得转让。（）

判断题

4.甲、乙、丙、丁等20人拟共同出资设立一有限责任公司。股东共同制定了公司章程。在公司章程中，对董事任期、监事会组成、股权转让规则等事项作了如下规定：（1）公司董事任期为4年；（2）公司设立监事会，监事会成员为7人，其中包括2名职工代表；（3）股东向股东以外的人转让股权，必须经其他股东2/3以上同意。要求：公司章程中关于股权转让的规定是否合法？简要说明理由。

填空题

5.根据《企业破产法》的规定，下列选项中，可以作为破产债权申报的有（）。

多选题

A. 破产宣告时尚未到期的债权~||~破产宣告时附停止条件的债权~||~破产案件受理前成立的有财产担保的债权~||~管理人决定解除破产企业未履行的合同，除实际损失之外，依合同约定应支付给对方当事人的违约金

6.下列采购活动中，适用《政府采购法》调整的是（）。

单选题

A. 某事业单位使用财政性资金采购办公用品~||~某军事机关采购军需品~||~某省政府因严重自然灾害紧急采购救灾物资~||~某省国家安全部门采购用于情报工作的物资

7.债务人甲企业在执行和解协议期间，财务状况继续恶化致使和解协议无法执行，人民法院经甲企业和解债权人请求，裁定终止和解协议的执行。为此，甲企业认为和解债权人因此执行和解协议所受的清偿无效，应予以退还作为破产财产。甲企业的观点是正确的。(　)

判断题

8.甲签发一张票面金额为2万元的转账支票给乙，乙将该支票背书转让给丙，丙将票面金额改为5万元后背书转让给丁，丁又背书转让给戊。下列关于票据责任承担的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 甲、乙、丁对2万元负责，丙对5万元负责~||~乙、丙、丁对5万元负责，甲对2万元负责~||~甲、乙对2万元负责，丙、丁对5万元负责~||~甲、乙对5万元负责，丙、丁对2万元负责

9.下列票据的取得行为中，票据持有人不得享有票据权利的有（）。

多选题

A. 因欺诈而取得票据的行为~||~因胁迫而取得票据的行为~||~因恶意而取得票据的行为~||~因无对价而取得票据的行为

10.下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。

单选题

A. 必须是向特定对象发行股票~||~向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票~||~向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票~||~公开发行股票~||~依法采取承销方式的~||~应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

11.甲公司于3月5日向乙企业发出签订合同的要约信函，且要求乙企业在3月12日前回复。3月8日乙企业收到该要约的信函，3月10日乙企业收到甲公司撤销该要约的传真。根据《合同法》的规定，下列表述中，正确的是（）。

单选题

A. 要约撤回~||~要约撤销~||~要约生效~||~要约失效

12.在保证合同中，当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。（）

判断题

13.绿杨公司因严重资不抵债向法院申请破产，法院已经受理其申请。在法院已经受理破产申请.尚未宣告绿杨公司破产之时，根据《企业破产法》的规定，下列各项中，不构成债务人财产的是（）。

单选题

A. 绿杨公司享有的未到期债权~||~管理人撤销绿杨公司6个月前以明显不合理价格进行交易涉及的财产~||~绿杨公司所有但已设定抵押的财产~||~绿杨公司购买的正在运输途中的但尚未付清货款的货物

14.债务人甲的下列行为中，债权人乙可以行使撤销权的是（）。

多选题

A. 甲将价值100万的汽车作价50万卖给A，对乙造成损害，A是善意第三人~||~甲以150万购买了A的价值100万的汽车，对乙造成损害，A是善意第三人~||~甲将价值100万的汽车作价50万卖给A，对乙造成损害，A是知情人~||~甲恶意延长到期债权的履行期，对债权人造成损害

15.外国投资者资产并购的，投资者应自收到批准书之日起（）日内，向登记管理机关申请办理设立登记。

单选题

A. 15~||~30~||~45~||~60

16.A市甲厂因购买B市乙公司的一批木料，与乙公司签订了一份买卖合同，但合同中未约定交货地与付款地，则下列正确的有（）。

多选题

A. A市为交货地~||~B市为交货地~||~A市为付款地~||~B市为付款地

17.国有资本控股公司、国有资本参股公司与关联方进行交易，董事会对该交易事项作出决议时，该交易涉及的董事不得行使表决权，但可以代理其他董事行使表决权。（）

判断题

18.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中。不属于合伙人通知退伙应当满足的条件的是（）。

单选题

A. 经全体合伙人一致同意~||~合伙协议未约定合伙企业的经营期限~||~合伙人的退伙不给合伙企业的事务执行造成不利影响~||~提前30天通知其他合伙人

19.甲公司拟购买乙企业的加工设备，双方约定采用合同书形式订立一份买卖合同。下列说法正确的有（）。

多选题

A. 该合同自双方约定一致时成立~||~该合同自双方当事人签字或者盖章时成立~||~在签字、盖章之前，乙企业将货物送到，甲公司接收了货物，该合同成立~||~在签字、盖章之前，乙企业将货物送到，无论甲公司是否接收货物，该合同成立

20.根据企业国有资产法律制度的规定，某重要的国有资本控股公司的下列事项中，履行出资人职责的机构在向其委派参加国有资本控股公司股东会会议、股东大会会议的股东代表作出指示前，应当报请本级人民政府批准的有（）。

多选题

A. 增加或减少注册资本~||~解散、申请破产~||~企业改制~||~与关联方交易