证券从业资格

1.债务人甲公司有10位享有普通债权的债权人，普通债权总额为3000万元。某日，在该组进行的通过重整计划草案表决时，有9位债权人出席了会议并参与该项的表决。下列各项中，表示通过该项决议的情形是（）。

多选题

A. 代表了1900万元债权的5位债权人同意~||~代表了2400万元债权的4位债权人同意~||~代表了2200万元债权的6位债权人同意~||~代表了2500万元债权的7位债权人同意

2.根据《保险法》的规定，人身保险的投保人在订立保险合同时，对某些人员具有保险利益。该人员包括（）。

多选题

A. 投保人的父亲~||~投保人赡养的伯父~||~投保人抚养的外甥女~||~投保人的孩子

3.甲公司1999年3月8日报关进口一批货物，缴纳进口关税120万元。2000年3月17日，甲公司发现这批货物进口时，由于海关误证，多缴纳关税20万元。甲公司于3月18日持书面声明及有关收据向海关申请退税。海关处理此事的正确方法是（）。

单选题

A. 退还多征的20万元税款~||~只退还多征税款的一半~||~退还全部已征关税120万元~||~不予受理

4.根据合同法律制度的规定，下列关于法定抵销的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 抵销可以附条件或者附期限~||~故意侵权产生的债务，债务人不得主张抵销~||~当事人主张抵销的，应当通知对方~||~双方抵销的债务，标的物种类、品质应相同

5.某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。

多选题

A. 该上市公司的分公司的经理~||~该上市公司董事会秘书配偶的弟弟~||~持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父~||~持有该上市公司已发行股份10%的家公司的某董事的配偶

6.根据《公司法》的规定，有限责任公司的下列人员中，无权提议召开股东会临时会议的有（）。

多选题

A. 1/5的董事~||~设立监事会公司的监事~||~总经理~||~代表1／10以上表决权的股东

7.根据规定，证券业协会会员大会每三年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。（）

判断题

8.A公司因急需资金，将其作为收款人的一张已获银行承兑的商业汇票背书转让给B公司。汇票票面金额为50万元，B公司向A公司支付现金42万元作为取得该汇票的对价。根据票据法律制度的规定，下列关于A公司背书行为效力及其理由的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 背书行为有效，因为该汇票已获银行承兑~||~背书行为有效，因为A公司是票据权利人~||~背书行为无效，因为不具有真实的交易关系~||~背书行为无效，因为B公司支付的对价过低

9.根据《个人独资企业法》的规定，下列各项中，属于设立个人独资企业应当具备的条件的有（）。

多选题

A. 投资人须为具有完全民事行为能力的自然人~||~有符合规定的法定最低注册资本~||~有企业章程~||~有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件

10.根据外商投资企业法律制度的规定，具有法人资格的中外合作经营企业发生的下列事项中，应由出席董事会会议的董事－致通过的有（）。

多选题

A. 变更组织形式~||~资产抵押~||~合作企业章程的修改~||~分立

11.滥用行政权力排除、限制竞争行为的行为主体不包括（）。

单选题

A. 省级人民政府~||~市人民政府~||~工商行政管理部门~||~国有电信企业

12.境外并购符合一定情形，并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案。下列各项中，需要报送并购方案的有（）。

多选题

A. 境外并购一方当事人在我国境内拥有资产25亿元人民币~||~境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额为18亿元人民币~||~由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率将达到30％~||~由于境外并购，境外并购一方当事人直接或间接参股境内相关行业的外商投资企业将达到10家

13.根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（）。

多选题

A. 首次公开发行股票~||~公开发行公司债券~||~发行国债~||~上市公司发行新股

14.在诉讼时效期间的最后6个月内，下列事项中属于诉讼时效期间中止事由的有（）。

多选题

A. 继承开始后未确定继承人或者遗产管理人~||~无民事行为能力人没有法定代理人~||~权利人提起诉讼~||~权利人向义务人提出履行请求

15.根据增值税法律制度的规定，下列各项中，不属于免征增值税项目的是（）。

单选题

A. 避孕药品和用具~||~古旧图书~||~直接用于科学研究科学试验的进口仪器~||~外国企业无偿援助的进口物资

16.关于中外合作经营企业合作各方的出资转让，下列说法正确的有（）。

单选题

A. 合作各方之间相互转让部分权利的，无需审查批准机关批准~||~合作各方之间相互转让全部权利的，须经合作他方书面同意，并报审查批准机关批准~||~合作一方向合作他方以外的他人转让属于其在合作企业合同中的部分权利，无需审查批准机关批准~||~合作一方向合作他方以外的他人转让属于其在合作企业合同中全部权利的，须经合作他方书面同意，并报审工商行政管理机关批准

17.根据民法通则的相关规定，下列关于普通诉讼时效期间的表述，不正确的是（）。

单选题

A. 普通诉讼时效期间为2年~||~一般情况下，从权利人知道或者应当知道权利受到侵害之日起计算~||~如果法律有特殊诉讼时效期间规定的，不适用普通诉讼时效期间~||~从权利被侵害之日起计算

18.下列各项中,可以中止履行合同的情形有( )

多选题

A. 经营状况严重恶化~||~转移财产、抽逃资金以逃避债务~||~丧失商业信誉~||~有丧失履行债务能力的其他情形

19.申请设立证券交易所，无需经中国证监会审核，直接由国务院批准即可。（）

判断题

20.北京市A商业银行拟向其董事张某提供1000万元的银行贷款。根据我国商业银行法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的有（）。

多选题

A. 张某可以不提供担保~||~张某必须提供担保~||~向张某发放贷款的条件可以优于其他贷款人同类贷款条件~||~向张某发放贷款的条件不得优于其他贷款人同类贷款条件