证券从业资格

1.甲欠乙10万元未还。乙索债时，甲对乙称：若不免除债务，必以硫酸毁乙容貌。乙恐惧，遂表示免除其债务。根据民事法律制度的规定，下列关于该债务免除行为效力的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 有效~||~无效~||~可撤销~||~效力待定

2.某国有独资公司监事会成员有7人，其中职工代表的最低人数应当是3人。（）

判断题

3.下列选项中不属于金融服务的是（）。

单选题

A. 融资性售后回租~||~股票转让~||~邮政汇兑~||~保险服务

4.根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）。

多选题

A. 股份有限公司的净资产不低于3000万元~||~有限责任公司的净资产不低于6000万元~||~本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％~||~最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

5.国有资本控股公司、国有资本参股公司与关联方进行交易,董事会对该交易事项作出决议时,该交易涉及的董事不得行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。（）

判断题

6.纳税人销售软件产品，对软件产品交付使用后，按期或按次收取的维护、技术服务费、培训费等，不征收增值税。（）

判断题

7.甲、乙、丙为普通合伙企业的合伙人。该合伙企业向丁借款15万元，甲、乙、丙之间约定，如果到期合伙企业无力偿还该借款，甲、乙、丙各自负责偿还5万元。借款到期时，该合伙企业没有财产向丁清偿。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于该债务清偿的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 丁有权直接向甲要求偿还15万元~||~只有在甲、乙确实无力清偿的情况下，丁才有权要求丙偿还15万元~||~乙仅负有向丁偿还5万元的义务~||~丁可以根据各合伙人的实际财产情况，要求甲偿还10万元，乙偿还3万元，丙偿还2万元

8.非公开募集基金可以按照基金合同约定，由部分基金份额持有人作为基金管理人员负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。（）

判断题

9.有限合伙企业中的有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业，所以有限合伙人对外签订的所有合同无效。（）

判断题

10.债权人甲认为债务人乙怠于行使其债仅给自己造成损害，欲提起代位诉讼。下列各项债权中，不得提起代位诉讼的有（）。

多选题

A. 安置费给付请求权~||~劳动报酬请求权~||~人身伤害赔偿请求权~||~因继承关系产生的给付请求权

11.根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是()。

单选题

A. 国务院证券监督管理机构~||~证券交易所~||~国务院授权的部门~||~省级人民政府

12.当事人以下列抵押物设立抵押时,应当办理抵押物登记的有( )

多选题

A. 建筑物~||~土地附着物~||~建设用地使用权~||~正在建造的建筑物

13.基金上市期间出现的下列情形中，导致基金终止上市的有（）。

多选题

A. 基金持有人少于l000人~||~基金合同期限届满~||~基金份额持有人大会决定提前终止上市交易~||~基金管理人决定提前终止上市交易

14.债务人甲的下列行为中，债权人乙可以行使撤销权的有（）。

多选题

A. 甲将价值100万的汽车作价50万卖给A，对乙造成损害，A是善意第三人~||~甲以150万购买了A的价值100万的汽车，对乙造成损害，A是善意第三人~||~甲将价值100万的汽车作价50万卖给A，对乙造成损害，A是知情人~||~甲恶意延长到期债权的履行期，对债权人造成损害

15.1999年5月某股份有限公司成功发行了三年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元，该公司截止到2001年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2001年10月再资发行公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过（）万元。

单选题

A. 3200~||~2000~||~1200~||~1000

16.根据外国投资者并购境内企业的有关规定，下列各项中，并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的是（）。

多选题

A. 可以改善市场公平竞争条件的~||~重组亏损企业并保障就业的~||~引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的~||~可以改善环境的

17.根据《公司法》的规定，下列关于股份有限公司股东大会的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 股东大会应当每年召开1次年会~||~单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提议董事会~||~股东大会作出公司合并的决议，应当经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过~||~公司持有的本公司股票有表决权

18.债权人对债权表记载的债权有异议的，可以向受理破产申请的人民法院提起诉讼。（）

判断题

19.根据公司法律制度的规定，某股份有限公司董事会由19名董事组成，下列情形中，能使董事会决议通过的有（）。

多选题

A. 8名董事出席会议，一致同意~||~10名董事出席会议，9名同意~||~11名董事出席会议，10名同意~||~19名董事出席会议，11名同意

20.关于中外合资经营企业财务与会计管理，下列说法中，正确的是（）。

多选题

A. 合营企业原则上采用人民币为记账本位币，但经合营各方商定也可采用某一种外国货币为记账本位币。以外国货币为记账的合营企业，无须另编折算成人民币的会计报表~||~合营企业设总会计师，必要时可以设副总会计师~||~合营企业必须设审计师，负责审查、稽核合营企业的财务收支和会计账目，向董事会、总经理提出报告~||~合营企业的年度会计报表必须经过中国注册会计师验证并出具了证明方为有效