证券从业资格

1.根据物权法律制度的规定，债务人或第三人有权处分的下列权利中，可以出质的有（）。

多选题

A. 支票~||~土地承包经营权~||~可以转让的基金份额~||~应收账款

2.根据《企业破产法》的规定，下列选项中，可以作为破产债权申报的有（）。

多选题

A. 破产宣告时尚未到期的债权~||~破产宣告时附停止条件的债权~||~破产案件受理前成立的有财产担保的债权~||~管理人决定解除破产企业未履行的合同，除实际损失之外，依合同约定应支付给对方当事人的违约金

3.2010年2月14日，张某向李某购买了一台价值10万元的健身器，合同签订后张某向李某支付货款10万元。2月15日张某因车祸死亡，李某2月16日依约向张某交货时，张某的继承人尚未确定，健身器无人接收，李某遂将健身器提存。2月20日张某的继承人确定为小张。下列表述中，不正确的有（）。

多选题

A. 如果提存的费用过高，李某可以将健身器拍卖或者变卖，提存所得价款~||~提存后李某没有通知小张的义务~||~小张可以随时向提存机关领取健身器~||~提存的费用应由李某支付

4.根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，属于合伙人当然退伙的情形是（）。

单选题

A. 合伙人在执行合伙企业事务中有侵占合伙企业财产的行为~||~合伙人未履行出资义务~||~合伙人被法院强制执行其在合伙企业中的全部财产份额~||~合伙人因重大过失给合伙企业造成损失

5.下列关于保险代位求偿权的表述中,符合《保险法》规定的有( )。

多选题

A. 保险人未赔偿保险金之前~||~被保险人放弃对第三人请求赔偿的权利的~||~保险人不承担赔偿保险金的责任~||~保险人向被保险人赔偿保险金后~||~被保险人未经保险人同意放弃对第三人请求赔偿的权利的~||~该放弃行为无效~||~因被保险人故意致使保险人不能行使代位请求赔偿的权利的~||~保险人可以扣减或者要求返还相应的保险金~||~即使被保险人的家庭成员故意损害保险标的而造成保险事故~||~保险人也不得对被保险人的家庭成员行使代位求偿权

6.根据我国专利法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 发明人、设计人可以是负责组织工作的人，也可以是为物质技术条件的利用提供方便的人~||~发明人、设计人必须是具有完全民事行为能力的自然人~||~两个以上的申请人分别就同样发明创造申请专利的，专利权授予最先发明的人~||~若拥有专利申请权的自然人死亡的，其专利申请权可以作为一项民事权利由其继承人继承

7.根据我国政府采购法律制度的规定，在招标采购中，出现（）情形之一的，应予废标。

多选题

A. 符合专业条件的供应商或者对招标文件作实质响应的供应商不足3家的~||~出现影响采购公正的违法、违规行为的~||~投标人的报价均超过了采购预算，采购不能支付的~||~因重大事故、采购任务取消的

8.A公司以欺诈手段骗得B公司与之订立合同，B公司因而签发一张汇票给A公司，随后A公司将汇票背书转让给C。汇票到期前，A公司的骗术暴露，8公司向法院申请撤销与A公司的合同。如果合同撤销，下列说法正确的是（）。

单选题

A. 汇票效力随之撤销~||~汇票效力不受影响~||~汇票无效~||~A公司不享有汇票权利，故C也不能享有票据权利

9.根据个人独资企业法律制度的规定，下列各项中，可以作为个人独资企业出资的有（）

多选题

A. 投资人的知识产权~||~投资人的劳务~||~投资人的土地使用权~||~投资人家庭共有的房屋

10.直接或间接持有上市公司已发行一定比例股份的自然人股东不得担任独立董事，该比例为（）。

单选题

A. 5％~||~2％~||~3％~||~1％

11.甲公司与乙公司签订粮食买卖合同，甲公司准备将一张银行承兑汇票背书转让给乙公司，甲公司的业务员将甲公司的公章盖在了汇票的“被背书人栏”，将乙公司的公章盖在了汇票的“背书人栏”，乙公司将该汇票向付款银行提示付款时，银行应该予以付款。

判断题

12.根据《担保法》的有关规定，关于定金的下列表述正确的有（）。

多选题

A. 定金是主合同成立的条件~||~定金是主合同的担保方式~||~定金可以以口头方式约定~||~定金以实际交付之日起生效

13.根据公司法律制度的规定，上市公司召开股东大会审议下列事项时，必须以特别决议方式通过的有（）。

多选题

A. 公司合并、分立~||~发行公司债券~||~上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额的30％~||~上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额的30%

14.个人独资企业不是企业法人，但有法定的主体地位，其表现是（）。

多选题

A. 有自己的名称和住所~||~有为法律所保护的财产~||~能独立承担民事责任~||~可依法申请贷款，取得土地使用权

15.企业编造项目建议书和可行性研究报告，骗取主管机关的批准，冒领财政资金和贷款的，责令改正，调整有关会计账目，追回违反规定使用、骗取的有关资金，给予警告，没收违法所得，并处被骗取的有关资金10%以上50%以下的罚款或者被违规使用资金10%以上30%以下的罚款。（）

判断题

16.下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

多选题

A. 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易~||~乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件~||~丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格~||~上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

17.根据规定,下列合同属于部分无效合同的有( )

多选题

A. 约定了免除或限制当事人因故意或重大过失而应承担责任的条款的合同~||~约定了免除或者限制人身伤害责任条款的合同~||~约定了免除违约责任的合同~||~约定了免除或限制法律禁止免除或限制的责任条款的合同

18.甲、乙、丙、丁拟共同投资设立一个有限合伙企业，甲、乙为普通合伙人，丙、丁为有限合伙人。各合伙人经协商后草拟了一份合伙协议。该合伙协议的下列约定中，符合《合伙企业法》规定的是（）。

单选题

A. 甲以房屋作价15万元出资，乙以专利技术作价12万元出资，丙以劳务作价10万元出资，丁以现金20万元出资~||~经3个以上合伙人同意，甲、乙可以向合伙人以外的第三人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额~||~合伙事务由甲、丁共同执行，乙、丙不参与合伙事务的执行~||~甲、乙以自己的财产份额出质的，须经其他合伙人过半数同意

19.甲公司、乙和丙共同发起设立兴达股份有限公司。股份有限公司的股本总额拟定为9000万元(每1股面值为1元。下同)其中：乙、丙和甲公司分别以现金2000万元、1000万元和专利技术6000万元出资。该公司于2009年2月首次公开发行股票并上市，向社会公开发行的股份数额为5000万元，3月，该公司股东大会拟选举董事和独立董事，独立董事候选人丙和丁的任职情况如下：(1)乙，拟任董事，兴达股份有限公司成立时的发起人，在兴达股份有限公司上市时没有认购发行的股份。2004年3月起任一家企业总经理。2005年9月该企业破产清算完结，乙对该企业破产负有个人责任。(2)丙，拟任独立董事，兴达股份有限公司成立时的发起人，在兴达股份有限公司上市时没有认购发行的股份。(3)丁，拟任独立董事，现担任甲公司副经理。根据以上情况并结合公司法律制度的规定，分析回答下列问题：(1)公司设立时乙和丙的出资数额是否符合规定?并说明理由。(2)乙是否符合担任兴达股份有限公司董事的资格?并说明理由。(3)丙是否符合担任兴达股份有限公司独立董事的资格?并说明理由。(4)丁是否符合担任兴达股份有限公司独立董事的资格?并说明理由。

填空题

20.上市公司如改变招股说明书所列的资金用途，必须经董事会或者股东大会的批准。（）

判断题