证券从业资格

1.下列货物或者服务，不可以采用竞争性谈判方式采购的是（）。

多选题

A. 发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购~||~技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的~||~不能事先计算出价格总额的~||~具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的

2.根据政府采购法律制度的规定，下列情形中，采购人可以采用竞争性谈判方式采购的是（）。

多选题

A. 采用招标方式所需时间不能满足用户紧急需要的~||~不能事先计算出价格总额的~||~采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的~||~技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的

3.甲小学为了“六一”儿童节学生表演节目的需要，向乙服装厂订购了100套童装，约定在“六一”儿童节前一周交付。5月28日，甲小学向乙服装厂催要童装，却被告知，因布匹供应问题6月3日才能交付童装，甲小学因此欲解除合同。根据《合同法》的规定，下列关于该合同解除的表述中，正确的是（）。

单选题

A. 甲小学应先催告乙服装厂履行，乙服装厂在合理期限内未履行的，甲小淡定才可以解除合同~||~甲小学可以解除合同，无须催告~||~甲小学无权解除合同，只能要求乙服装厂承担违约责任~||~甲小学无权自行解除合同，但可以请求法院解除合同

4.证券承销采取代销和包销两种方式,对此,下列说法正确的有（）｡

多选题

A. 证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销~||~证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销~||~发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销~||~证券的代销期限最长不得超过90日

5.某国有独资公司的董事长刘某，因违规操作造成公司国有资产特别重大损失被免职。根据企业国有资产法律制度的规定，下列说法正确的是（）。

单选题

A. 刘某自免职之日起3年内不得担任国有资本参股公司的董事、监事、高级管理人员~||~刘某自免职之日起5年内不得担任国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员~||~刘某自免职之日起10年内不得担任国有独资公司的董事、监事、高级管理人员~||~刘某终身不得担任国有独资企业的董事、监事、高级管理人员

6.中国甲公司拟与外国乙公司共同投资设立丙中外合资经营企业，双方约定：甲公司出资400万美元，其中场地使用权出资作价300万美元、现金出资合计100万美元；乙公司出资600万美元，其中专利权出资作价200万美元、机器设备出资作价100万美元、现金出资300万美元。根据规定，下列有关甲公司和乙公司双方的出资方式表述正确的有（）。

多选题

A. 中方合营者甲公司场地使用权出资的作价金额应与取得同类场地使用权所应缴纳的使用费相同~||~外方合营者以专利技术、机器设备出资应当经过评估~||~外方合营者作为出资的专利技术，应当报审查批准机关批准~||~外方合营者的现金出资应当是外币现金

7.下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中包括（）。

多选题

A. 公司经营方针和经营范围发生重大变化~||~重大投资行为和重大购置财产的决定~||~持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化~||~1/10以上的监事发生变动

8.外国投资者并购境内企业，在下列各项中，属于投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理部门报告的有（）。[2,

多选题

A. 并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币~||~并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到15%~||~并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到20%~||~一年内并购国内企业累计超过10个

9.给付定金的－方不履行约定债务的，无权要求返还定金；收受定金的－方不履行约定债务的，应当返还定金。（）

判断题

10.按现行规定，在计算应纳税所得额时允许扣除的借款利息支出有（）。

多选题

A. 特别纳税调整中，纳税人因补缴税款，税务机关按规定加收的利息~||~建造固定资产交付使用以后发生的借款利息~||~企业流动资金借款按不超过金融机构同期同类贷款利率计算的利息~||~超过金融机构贷款利率计算的利息

11.反垄断法执行的一般程序包括：启动、调查、审议、决定和执行。（）

判断题

12.【资料1】甲公司是一家经营客运和货运两种业务的大型运输公司。2012年1月1日，由于正值元旦客运旺季，甲公司为了提高客流量，将一没有空调的普通客车班次取消，购买了该班次车票的旅客被合并至有空调的高级客车中。甲公司以提高服务标准为由要求旅客增加差额部分的票款，该批旅客予以拒绝。当该车行驶至高速路段时，乘客张某死亡，经医院诊断鉴定为突发性心脏病死亡，张某的家人找到甲公司的负责人，要求甲公司赔偿。2012年2月12日，正值情人节来临之际，乙公司与甲公司签订了一份鲜花运输合同，约定甲公司将一批鲜花运送至北京，运费1万元。在运输过程中，车辆行至某段山路遭遇泥石流，鲜花全部灭失。乙公司要求甲公司承担赔偿责任，甲公司以鲜花灭失是因泥石流引起的，自己没有过错为由拒绝承担赔偿责任，并要求乙公司支付运费，但乙公司拒绝支付运费，双方因此发生纠纷。要求：根据上述资料，分别回答下列问题：（1）旅客拒绝支付差额部分票款的行为是否符合法律规定？并说明理由。（2）甲公司是否应当对乘客张某的死亡进行赔偿？并说明理由。（3）甲公司是否应当对鲜花全部灭失承担赔偿责任？并说明理由。（4）甲公司要求乙公司支付运费是否符合法律规定？并说明理由。

填空题

13.甲公司长期不能清偿到期债务，债权人之一乙公司申请甲公司破产并被人民法院受理。在人民法院受理破产申请后，宣告甲公司破产前，可以向人民法院申请重整的有（）。

多选题

A. 甲公司~||~乙公司~||~占甲公司注册资本1/10以上的出资人~||~乙公司的连带债权人

14.根据政府采购法律制度，关于政府采购．下列表述不正确的是（）。

单选题

A. 纳入集中采购目录的政府采购项目，应当实行集中采购~||~原则上，政府采购应当采购本国货物、工程和服务~||~需要采购的货物在中国境内无法获取或者无法以合理的商业条件获取的，可以采购外国货物~||~对因严重自然灾害和其他不可抗力事件所实施的紧急采购适用《政府采购法》，涉及国家安全和秘密的采购不适用《政府采购法》

15.下列选项中，不属于商品证券的是（）。

单选题

A. 提货单~||~汇票~||~运货单~||~仓库栈单

16.甲、乙、丙、丁共同投资设立了A有限合伙企业。合伙协议约定：甲、乙为普通合伙人，分别出资10万元；丙、丁为有限合伙人，分别出资15万元；甲执行合伙企业事务，对外代表A企业。2008年A企业发生下列事实：1月，甲以A企业的名义与B公司签订了一份12万元的买卖合同。乙获知后，认为该买卖合同损害了A企业的利益，且甲的行为违反了A企业内部规定的甲无权单独第三人签订超过10万元合同的限制，遂要求各合伙人作出决议，撤销甲代表A企业签订合同的资格。2月，乙、丙分别征得甲的同意后，以自己在A企业中的财产份额出质，为自己向银行借款提供质押担保。丁对上述事项均不知情，乙、丙之间也对质押担保事项互不知情。4月，丁退伙，并从A企业取得退伙结算财产12万元。6月，A企业吸收庚作为普通合伙人入伙，庚出资8万元。8月，A企业的债权人宏远公司要求A企业偿还所欠款项50万元。0月，丙因所设个人独资企业发生严重亏损不能清偿广发公司到期债务，广发公司申请人民法院强制执行丙在A企业中的财产份额用于清偿其债务。人民法院强制执行丙在A企业中的全部财产份额后，甲、乙、庚决定A企业以现有企业组织形式继续经营。经查：A企业内部约定，甲无权单独与第三人签订超过10万元的合同，B公司与A企业签订买卖合同时，不知A企业该内部约定。合伙协议未对合伙人以财产份额出质事项进行约定。要求：根据上述材料，分别回答下列问题：（1）甲以A企业的名义与B公司签订的买卖合同是否有效？并说明理由。（2）合伙人对撤销甲代表A企业签订合同的资格事项作出决议，在合伙协议未约定表决办法的情况下，应当如何表决？（3）乙、丙的质押担保行为是否有效？并分别说明理由。（4）如果A企业的全部财产不足清偿宏远公司的债务，对不足清偿的部分，哪些合伙人应当承担清偿责任？如何承担清偿责任？（5）人民法院强制执行丙在A企业中的全部财产份额后，甲、乙、庚决定A企业以现有企业组织形式继续经营是否合法？并说明理由。

填空题

17.根据票据法律制度的规定，下列各项中，属于票据绝对应记载事项的是（）。

单选题

A. 背书日期~||~出票日期~||~承兑日期~||~保证日期

18.某上市公司拟聘任独立董事一名，甲为该公司人力资源总监的大学同学，乙为该公司中持股7％的某国有企业的负责人，丙曾任该公司财务部经理，半年前离职，丁为某大学法学院教授、兼职担任该公司子公司的法律顾问。根据公司法律制度的规定，可以担任该公司独立董事的是()。

单选题

A. 甲~||~乙~||~丙~||~丁

19.根据《合伙企业法》的规定，除合伙协议另有约定外，合伙企业存续期间，下列行为中，必须经全体合伙人一致同意的有（）。

多选题

A. 合伙人向其他合伙人转让其在合伙企业中的财产份额~||~合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额~||~转让合伙企业的知识产权~||~聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

20.某中外合人选经营企业的董事会拟对企业资产抵押的事项作出决议。下列关于该董事会就该事项表决规则中，符合《中外合作经营企业法》规定的是（）。

单选题

A. 该事项须由全体董事过半数表决通过~||~该事项须由出席会议董事的过半数通过~||~该事项须由出席会议的董事一致表决通过~||~该事项须由出席会议的2/3以上董事表决通过