证券从业资格

1.某集团董事长说：什么叫做不简单？能够把简单的事情天天作好就是不简单，什么叫做不容易？

填空题

2.银行业金融机构不按规定提供报表、报告等文件、资料的，银监管理机构可作何处理？

填空题

3.根据《中华人民共和国担保法》的规定，抵押合同应当包括下列哪些内容？（）

多选题

A. 被担保的主债权种类数额~||~债务人履行债务的期限~||~抵押物的名称数量质量状况所在地所有权权属或者使用权权属~||~抵押担保的范围

4.商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报人民银行和银监会备案。

判断题

5.对金融机构的非现场监管工作可分为哪五个阶段？

填空题

6.《中华人民共和国担保法》规定的担保方式不包括（）

单选题

A. 保证~||~抵押~||~押金~||~留置

7.非现场监管工作目标由哪几部分组成？

填空题

8.现货市场(Spot Markets)

填空题

9.利润是指企业在一定期间的经营成果。分别反映为_________或________。

填空题

10.支票超过提示付款期限的，出票人是否承担票据责任？（）

单选题

A. 不承担票据责任~||~承担部分票据责任~||~承担票据付款责任~||~承担票据责任

11.商业银行可以向本行高级管理人员发放小额循环额度信用贷款。

判断题

12.以下几种出资形态中，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是（）。

多选题

A. 劳务出资~||~管理技能出资~||~信用出资~||~非专利技术出资

13.根据《中华人民共和国担保法》的规定，下列哪些财产不得抵押？（）

多选题

A. 土地所有权~||~学校幼儿园医院等以公益为目的的事业单位社会团体的教育设施医疗卫生设施和其他社会公益设施~||~所有权使用权不明或者有争议的财产~||~依法被查封扣押监管的财产

14.商业银行应当对交易账户头寸按市值每（）至少重估一次价值。

单选题

A. 日~||~2日~||~3日~||~周

15.一事不再罚原则是行政处罚的原则之一。

判断题

16.根据《票据法》的规定，保证人必须在汇票或者粘单上记载的事项为？

填空题

17.银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构可以要求其在规定的期限内提交整改方案，并对实施情况进行监督。（）

判断题

18.重组后的贷款(简称重组贷款)如果仍然逾期,或借款人仍然无力归还贷款,应至少归为损失类。（）

判断题

19.人民银行依法对金融机构的信贷资产证券化业务活动实施监督管理。未经其批准，金融机构不得作为信贷资产证券化发起机构或者特定目的信托受托机构从事信贷资产证券化业务活动。

判断题

20.________________是经国务院授权的利率主管机关，代表国家依法行使利率管理权，其他任何单位和个人不得干预。

填空题