证券从业资格

1.在有限责任公司中，下列哪类主体不可能召集股东会会议（）

单选题

A. 董事会~||~经理~||~监事会~||~执行董事

2.对构成下列行为之一的人员,给予警告至记大过处分;情节严重的,给予降级至开除处分: （）

多选题

A. 工作不负责任，玩物职守，导致管理混乱，发生案件的~||~未按规定行使监督检查职责，或查出问题不反映不处理不督促整改，使合作金融机构受到损失或产生扩大风险的~||~一年内所属单位连续发生重大案件，造成重大损失，未采取有力防范措施的~||~用人失察或对已发现有问题的人员没有采取措施调整致使发生案件的~||~对已发生的案件隐瞒不报处臵不力的

3.对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在一个月内提交整改方案并采取整改措施。

判断题

4.下面哪个可以作保证人？（）

单选题

A. 学校~||~幼儿园~||~医院~||~具有代为清偿债务能力的法人

5.定期一本能账户如何办理冻结？

填空题

6.银行业监督管理机构工作人员，应当依法保守（），并有责任为其监督管理的银行业金融机构及当事人保守秘密。

填空题

7.监管部门应当自收到完整的同城支行筹建申请资料之日起（）以书面形式答复申请人。

单选题

A. 一个月内~||~两个月内~||~三个月内~||~六个月内

8.银行办理支付结算，下列说法正确的是（）。

多选题

A. 不准以任何理由压票任意退票截留挪用客户和他行资金~||~不准无理拒绝支付应由银行支付的票据款项~||~不准签发空头银行汇票银行本票和办理空头汇款~||~不准违反规定为单位和个人开立账户

9.《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》中所称集团客户授信业务风险是指什么？

填空题

10.人民银行河北省分支机构根据现场评估工作需要成立现场评估工作组，设组长1名，主查人（）名，成员2-3人。

单选题

A. 1~||~2~||~3~||~4

11.新设金融机构加入人民银行金融管理及服务体系的申报包括（）三个环节

多选题

A. 接洽与告知~||~预申报~||~集中申报

12.在股份有限公司中，以下哪类主体没有权利召集和主持股东大会？（）

单选题

A. 董事会~||~监事会~||~连续90日以上合计持有公司10%以上股份的股东~||~以上都对户

13.重要单据在行际间可以自行调剂。（）

判断题

14.商业银行变更哪些事项应经国务院银行业监督管理机构批准？

填空题

15.印制、发售（），以代替人民币在市场上流通的，中国人民银行应当责令停止违法行为，并处二十万元以下罚款。

单选题

A. 票券~||~代币~||~代币票券~||~假币

16.客户主动要求了解或购买产品时，商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品。

判断题

17.流动资金循环贷款的业务操作流程与流动资金贷款操作流程完全不同。

判断题

18.某储户于1997年6月22日存入定活两便储蓄存款3000元，于1998年10月20日支取本金，储户应得利息为多少？(1997年6月22日定期一年的挂牌利率为4.77%)

填空题

19.基金托管人应当依法采取措施，确保基金托管和代销业务相互独立，切实保障基金财产的完整与独立。

判断题

20.现货市场(Spot Markets)

填空题