证券从业资格

1.高管人员严重违规不属于商业银行向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件。

判断题

2.《监管运行框架意见》中规范监管行为，实现科学监管的四项制度是什么？

填空题

3.根据《中华人民共和国担保法》的规定，下列哪些权利可以质押？（）

多选题

A. 汇票支票本票~||~股~||~仓单提单~||~依法可以转让的商标专用权，专利权著作权中的财产权

4.《中华人民共和国银行业监督管理法》从何时开始施行？

填空题

5.张家口市金融机构重大事项报告制度所称重大事项，是指各金融机构在经营管理过程中发生的，可能影响张家口市金融稳定和可能造成较大社会影响的事项。（）

判断题

6.商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格。

判断题

7.次级债券的本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

判断题

8.人民法院应当自裁定受理破产申请之日起二十五日内通知已知债权人，（）。

单选题

A. 并通知债务人~||~并通知公司股东~||~并予以公告~||~并作出破产决定

9.银行业监督管理机构工作人员的行为准则是什么？

填空题

10.你作为领导者，你如何处理与员工的矛盾？

填空题

11.公司的利润分配方案，表述不正确的是（）。

多选题

A. 董事长制定~||~董事会制定~||~股东大会以普通决议审议批准~||~股东大会以特别决议审议批准

12.根据《中华人民共和国公司法》规定，下列哪个主体不具备提议召开临时会议的权利？（）

单选题

A. 代表1/10以上表决权的股东~||~1/5的董事~||~2/3的董事~||~监事会

13.商业银行要建立对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制。

判断题

14.根据《中华人民共和国企业破产法》的规定，管理人经人民法院许可，可以聘用必要的工作人员。

判断题

15.被撤销金融机构的某债权人未在规定期限内向清算组申报债权，关于该债权人债权清偿的说法哪项是错误的：

单选题

A. 若属于已知债权人的债权，则其债权应列入清算范围;~||~若属未知债权人的债权且发现时被撤销金融机构的清算财产分配尚未结束，则可以请求清偿;~||~若属未知债权人的债权且发现时被撤销金融机构的清算财产分配已经结束，则不再予以清偿;~||~无论何时，只要债权人能够出具债权的有效证明材料，则应列入清算范围。

16.人民法院应当自裁定受理破产申请之日起二十五日内通知己知债权人，并予以公告。通知和公告应当载明（）。

多选题

A. 申请人被申请人的名称或者姓名~||~人民法院受理破产申请的时间~||~第一次债权人会议召开的时间和地点~||~债务人的债务人或者财产持有人应当向管理人清偿债务或者交付财产的要求

17.某储户1999年8月1日存入整存整取存款，本金为10，000元，存期为2年，利率为2.43%，该存款于2001年10月1日全部支取本息，当时的活期利率为0.99%，计算出实付给储户的利息金额。

填空题

18.预留印鉴变更有哪些基本规定？

填空题

19.全国正在进行信用社改革，你知道在进行什么改革吗？

填空题

20.贷款期限先于质押的单位定期存单期限届满，借款人未履行其债务的，贷款人可以继续保管定期存单，在存单期限届满时兑现用于抵偿贷款本息。

判断题