证券从业资格

1.交通银行沈阳分行拟在太原街设立一家具有独立营业场所的自助银行，下面是该行为自助银行设定的名称，请问哪一个名称符合《商业银行设立同城营业网点管理办法》规定的冠名规则：

单选题

A. 交通银行沈阳分行太原自助银行~||~交通银行沈阳分行太原自助营业厅~||~交通银行沈阳分行24小时自助银行~||~交通银行24小时自助银行服务

2.2016年7月30日，某行某州分行向该州古镇文化旅游开发有限公司发放房地产开发贷款1.9亿元，用于古镇五、六、七期项目开发建设。2017年8月26日，借款人向该行申请842万元贷款支付，根据借款合同和委托支付协议的约定，该笔借款采用借款人自主支付方式。问题：你认为上述事实存在哪些问题？

填空题

3.本票是指（）。

单选题

A. 本票是持票人签发的，承诺自己在见票时元条件支付确定金额给收款人或持票人的票据~||~本票是出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或持票人的票据~||~本票是背书人签发的，承诺自己在见票时元条件支付确定金额给收款人或持票人的票据~||~本票是保证人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或持票人的票据

4.银行在进行抵债资产处置时，动产应自取得日起（）内予以处置。

单选题

A. 60日~||~半年~||~1年~||~2年

5.一般情况下，下列可作为票据保证人的有（）

多选题

A. 某炼钢铁公司~||~某财政局~||~具有完全民事行为能力的某公司工作人员王某~||~某企业法人的分支机构

6.甲、乙、丙三人共同出资成立了一有限责任公司，其出资比例分别为20%、20%、60%。现丙与丁达成协议，丙将自己在该公司的出资全部转让给丁。甲、乙知晓后均不同意。以下几种意见中，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是（）。

多选题

A. 甲和乙都不愿购买丙欲转让的出资，丙也不得将出资转让给丁~||~甲和乙都不愿购买丙欲转让的出资，丙就有权将出资转让给丁~||~丙的表决权占全体股东表决权的112以上，他完全有权决定将出资转让给丁~||~丙有权自由地转让出资，无需经甲乙同意

7.有限责任公司与合伙企业的特点相同的是（）。

多选题

A. 以营利为目的~||~具有法人资格~||~有独立的名称~||~独立对外签订合同

8.委托—代理冲突

填空题

9.在中华人民共和国境内设立的（）适用《商业银行操作风险管理指引》。

单选题

A. 外商独资银行~||~财务公司~||~货币经纪公司~||~保险公司

10.有限责任公司股东会可以行使以下哪些职权？（）

多选题

A. 修改公司章程~||~对公司增资减资做出决议~||~决定公司是否发行债券~||~决定董事监事的报酬事项

11.汇票（Bill of Exchange/Postal Order/Draft）

填空题

12.分别简述流动资金贷款按期限和适用方式的分类

填空题

13.中央银行调控经济有"三大法宝"，即__________________、____________和______________。

填空题

14.银行业金融机构及其各级分支机构应当做好金融消费者投诉统计、分析工作，并每（）形成报告。

填空题

15.下列权利中，属于担保物权的是（）

单选题

A. 地役权~||~用益物权~||~质权~||~所有权

16.自人民法院受理破产申请的裁定送达债务人之日起至破产程序终结之日，债务人的有关人员应承担的义务有（）。

多选题

A. 妥善保管其占有和管理的财产印章和账簿等资料~||~列席债权人会议并如实回答债权人的询问~||~未经人民法院许可，不得离开住所地~||~不得新任其他企业的董事监事高级管理人员

17.中国人民银行行长的任免由（）

单选题

A. 中华人民共和国主席任免~||~全国人民代表大会常务委员会委员长任免~||~国务院总理任免~||~中国银行业协会任免

18.严禁以任何形式对同一企业发放(贷款)用于偿付到期承兑垫款，包括承兑汇票转贷款、以新抵旧、（）等。

填空题

19.质押担保的范围包括下列哪些选项？（）

多选题

A. 主债权及利息~||~违约金~||~质物保管的费用~||~损害赔偿金

20.设立银行业金融机构或从事银行业金融机构的业务活动，应该经过什么部门批准？

填空题