证券从业资格

1.下列属于票据债务人的是（）

多选题

A. 出票人~||~背书人~||~承兑人~||~保证人

2.银行业监督管理的目标是（）。

多选题

A. 促进银行业的合法稳健运行~||~维护公众对银行业的信心~||~消除银行业风险~||~保护国内银行业不受国际金融市场冲击

3.张某是某股份有限公司的发起人，在 2014年公司成立后担任公司的董事。同年，张某转让其所持有的股份的1/4,2016年张某转让了其所持有的公司股份的 1/3。2017年公司的股票上市交易，同年，张某又转让其所持有的股份的1/4。2018年7月，张某从该公司辞职，8月将，所持有原公司的所有股票全部转让。张某在股票转让过程中哪些行为不合法？（）

多选题

A. 2000年转让所持有的本公司股份的1/4~||~2002年转让所持有的本公司股份的1/3~||~2003年转让所持有的本公司股份的1/4~||~2004年8月转让全部原公司股份

4.董事、高管人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程规定，给公司造成损失的，连续（）天以上单独或者合计持有公司 1/100 以上的股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。

单选题

A. 90~||~180~||~100~||~60

5.请简述国际资本流动的原因。

填空题

6.人民银行张家口市中心支行在接到各支行和市级金融机构报送的重大事项后要及时上报（）。

单选题

A. 中国人民银行石家庄中心支行~||~张家口市银监局~||~张家口市人民政府~||~张家口市公安局

7.定日付款、出票后定期付款或见票后定期付款的汇票，在多长时间内向承兑人提示付款？（）

单选题

A. 10日内~||~15日内~||~20日内~||~25日内

8.《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》是（）发布施行的。

单选题

A. 2000年4月23日~||~2000年3月24日~||~2002年4月23日~||~2001年3月24日

9.持票人在法定提示付款期限内提示付款，具有的效力是（）

多选题

A. 持票人可以保全对其前子的追索权~||~付款人有时间准备款项~||~承兑人或付款人一经持票人提示，就应向持票人付款~||~承兑人有时间准备款项

10.银监会对商业银行有关操作风险管理的政策、程序和做法进行定期的（）。

单选题

A. 质询~||~检查~||~检查评估~||~评估

11.我国的金融监管机构包括：（）

多选题

A. 中国银监会~||~财政部~||~中国证监会~||~中国保监会~||~国家计委

12.国务院银行业监督管理机构应当和（）建立监督管理信息共享机制。

多选题

A. 中国人民银行~||~银行业协会~||~地方各级人民政府~||~国务院其他金融监督管理机构

13.对于适用核准制的拟任人，负责审核的监管单位在接到任职资格申请表等书面材料后，应在（）个工作日内完成资料完整性审查。

单选题

A. 3~||~5~||~7~||~10

14.申请中资商业银行各类高级管理人员任职资格，拟任人应当（）。

多选题

A. 了解拟任职务的职责~||~熟悉拟任职机构的管理框架盈利模式~||~熟知拟任职机构的内控制度~||~具备与拟任职务相适应的风险管理能力

15.为建立快捷的应诉程序，，中国银监会银行业消费者权益保护工作规划纲要（2012—2015）提出，本着“（）”的应诉程序设置原则，银监会将对各层级的投诉受理程序做出规定，明确银行业金融机构各层级应诉的基本规则。

填空题

16.汇票（Bill of Exchange/Postal Order/Draft）

填空题

17.本票自出票之日起，付款期限最长不得超过（）。

单选题

A. 30天~||~2个月~||~15天~||~6个月

18.对信贷资产要按照贷款分类标准和历史经验进行科学分类

判断题

19.在下列哪些情况下，票据的持票人可以行使追索权？（）

多选题

A. 汇票被拒绝承兑~||~支票被拒绝付款~||~汇票付款人死亡~||~本票付款人被宣告破产

20.《中华人民共和国票据法》规定的票据范围是（）。

单选题

A. 汇票本票支票~||~汇票发票税票~||~支票传票央票~||~支票机票税票