证券从业资格

1.内部控制评价实施包括了解内部控制体系和实施测试及分析。其中实施测试和分析可以采取符合性测试和指标分析等，其中，对内部控制过程评价主要采取指标分析法;对内部控制结果评价，主要采取符合性测试法。

判断题

2.《商业银行法》规定商业银行应遵循资产负债比例管理规定，该规定的具体内容为？

填空题

3.重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

判断题

4.下面可以作保证人的是（）。

单选题

A. 学校~||~运营良好的某公司~||~某公司分支机构~||~某公司的财务部门

5.持票人行使追索权时提供的"拒绝证明"包括下列事项:（）

多选题

A. 被拒绝承兑付款的票据种类及其主要记载事项~||~拒绝承兑付款的事实依据和法律依据~||~拒绝承兑付款的时间~||~拒绝承兑人拒绝付款人的签章

6.商业银行可以向本行高级管理人员发放小额循环额度信用贷款。

判断题

7.实现汇率政策的手段包括：（）

多选题

A. 法定贬值~||~法定升值~||~本币高估~||~本币低估

8.下列哪个说法是错误的？（）

单选题

A. 在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司信托投资公司财务公司金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构，适用《中华人民共和国中国人民银行法》对银行业金融机构的规定~||~中国人民银行不得向任何机构提供担保~||~对执行有关存款准备金管理规定的银行，有关法律行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处20至50万元罚款~||~残缺污损的人民币由中国人民银行负责收回

9.中国人民银行可以代理的业务有（）。

多选题

A. 经理国库~||~代理国务院财政部门向各金融机构组织发行国债~||~代理国务院财政部门向各金融机构兑付国债~||~代理发行其他政府债券~||~代理兑付其他政府债券

10.根据《中华人民共和国公司法》的规定，属于有限责任公司监事会行使的职权有（）

多选题

A. 检查公司财务~||~对董事的行为进行监督~||~组织实施公司年度经营计划~||~提议召开临时股东会

11.银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取以下哪些措施进行现场检查（）

多选题

A. 进入银行业金融机构进行检查~||~询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明~||~查阅复制银行业金融机构与检查事项有关的文件资料，对可能被转移隐匿或者毁损的文件资料予以封存~||~检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

12.《担保法》规定，保证人与债权人应当以书面形式订立保证合同。

判断题

13.下列关于通货膨胀的说法正确的是_______。

单选题

A. 物价上涨就等于通货膨胀~||~通货膨胀必然导致货币贬值~||~通货增加一定就是通货膨胀~||~通货膨胀并不代表社会经济失衡

14.来账凭证可以补打吗？

填空题

15.严禁以任何形式对同一企业发放(贷款)用于偿付到期承兑垫款，包括承兑汇票转贷款、以新抵旧、（）等。

填空题

16.某集团董事长说：什么叫做不简单？能够把简单的事情天天作好就是不简单，什么叫做不容易？

填空题

17.《中国银监会办公厅关于做好201x年农村金融服务工作的通知》指出，要持续深入推进“（）工程”建设，不断扩大农村金融服务覆盖面。

填空题

18.行政许可实施程序分为（）等环节。

多选题

A. 申请与受理~||~审查~||~公示~||~决定与送达

19.人民法院受理破产申请前（），涉及债务人财产的下列行为，管理人有权请求人民法院予以撤销。

单选题

A. 三个月内~||~半年内~||~一年内~||~无日期限制

20.商业银行（）承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

单选题

A. 高级管理层~||~经营管理层~||~董事会~||~监事会