证券从业资格

1.国务院银行业监督管理机构应当和（）建立监督管理信息共享机制。

多选题

A. 中国人民银行~||~银行业协会~||~地方各级人民政府~||~国务院其他金融监督管理机构

2.吊销金融许可证和责令停业整顿行政处罚应当由谁实施？

填空题

3.银行业金融机构、其他单位和个人申请行政复议，行政复议机关已经依法受理的，在法定行政复议期限内可以向人民法院提起行政诉讼。

判断题

4.资产包括____________、长期资产、无形资产、递延资产和其他资产。

填空题

5.国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起（）内，对银行业金融机构的董事和高级管理人员的任职资格审查事项作出批准或者不批准的书面决定。

单选题

A. 三十日~||~三个月~||~六个月~||~一年

6.如何办理正式挂失止付？

填空题

7.某公司因为违法经营被吊销执照，下列负有个人责任的人可以在未满 3年到其他公司担任高级职务的有（）。

多选题

A. 董事张某~||~监事王某~||~法定代表人李某~||~财务经理赵某

8.股份有限公司的股东大会在下列何种情形下应当在2个月内召开临时股东大会？（）

多选题

A. 公司章程所定董事人数为15人，因种种原因现有董事人数为8人~||~公司股本为1000万元，未弥补的亏损达500万元~||~持有公司股份5%的股东请求时~||~董事会认为必要时

9.房地产贷款一般需要重点防范的风险点有哪些？

填空题

10.资金供给者中，最主要的是_______。

单选题

A. 企业~||~家庭~||~政府部门~||~金融机构

11.下列有关离任审计的说法，哪些是错误的：

单选题

A. 离任审计应全面客观真实地评价离任高级管理人员~||~离任审计只能由被审计人员任职的上级机构或干部管理机构进行~||~对离任后拟任职的高级管理人员，申报机构在提交申报材料的同时，应提交离任审计报告~||~金融机构高级管理人员离任审计报告应包括该高管人员分管业务内控建设和风险管理情况。

12.储蓄机构受理挂失后，立即停止支付该储蓄存款。受理挂失前该储蓄存款已被他人支取的，储蓄机构不负赔偿责任。（）

判断题

13.《商业银行法》规定商业银行应遵循资产负债比例管理规定，该规定的具体内容为？

填空题

14.持票人能否委托收款银行或票据交换系统向付款人提示付款？（）

单选题

A. 能~||~不能~||~银行要求委托的可以~||~特殊情况下不可以

15.某户2006年12月结清一笔活期存款，积数余额是500000(利率为 0.72%)，求银行应付储户利息。

填空题

16.人民法院受理破产申请后，（），管理人应当要求该出资人缴纳所认缴的出资，而不受出资期限的限制。

单选题

A. 股东大会对人民法院裁定有异议的~||~债权人对裁定不服的~||~债务人的出资人尚未完全履行出资义务的~||~债务人的股东未出资到位的

17.票据金额的规范记载？（）

单选题

A. 只记载中文大写，数码可有可无~||~中文大写与数码不一致时，以中文大写为准~||~中文大写与数码不一致时，以数码为准~||~必须中文大写与数码一致

18.国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起（）内，对银行业金融机构的变更、终止，以及业务范围和增加业务范围内的业务品种事项作出批准或不批准的书面决定。

单选题

A. 三十日~||~三个月~||~六个月~||~一年

19.金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告，对该金融机构直接负责的高级管理人员应给予_________直至开除的纪律处分。

填空题

20.现场评估前要对工作组人员进行法律法规、制度办法、评估内容等方面知识的培训。（）

判断题