证券从业资格

1.对于国家反洗钱行政主管部门来说，其履行反洗钱职责的基本职责或者核心职责是：

单选题

A. 反洗钱监督和管理~||~反洗钱调查~||~组织协调国家反洗钱工作~||~反洗钱资金监测分析

2.所有国家和地区的法律规定只有上游犯罪主体以外的主体才能构成洗钱犯罪主体。

判断题

3.为境内对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果授权他人办理的，应查看客户的（）。

多选题

A. 合法有效的授权委托书~||~代理人的资质证明~||~合法有效的合同书~||~授权经办人员的有效身份证件

4.什么是破坏金融管理秩序犯罪？

填空题

5.长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。

判断题

6.反洗钱调查权在权属本质上是一种行政权。

判断题

7.金融机构不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息。（）

判断题

8.关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是：

多选题

A. 中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供~||~中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料大额交易和可疑交易信息予以保密非依法律规定，不得向任何单位和个人提供~||~金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密~||~金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供~||~金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

9.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行。（）

判断题

10.《反洗钱法》规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

多选题

A. 未按规定履行客户身份识别义务的~||~未按规定保存客户身份资料和交易纪录的~||~违反保密规定，泄漏有关信息的~||~未按规定对职工进行反洗钱培训的

11.《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释为反洗钱调查提供了各种救济途径，包括行政救济和司法救济，充分保障行政相对人的合法权益。

判断题

12.金融机构要按年制定培训计划和宣传计划。（）

判断题

13.简述如何对对被检查机构客户身份识别方面进行判断和评估。

填空题

14.反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。（）

判断题

15.按照调查方式的不同，反洗钱调查可以分为现场调查和非现场调查。

判断题

16.中国人民银行调查可疑交易活动中，被询问人确认询问笔录无误后应当签名或盖章，而调查人员无需签名。（）

判断题

17.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，采取临时冻结措施的主要程序包括：

多选题

A. 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告~||~中国人民银行当地分支机构接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案。中国人民银行地市中心支行县（市）支行接到金融机构报告的，应当在紧急报案的同时向中国人民银行省一级分支机构报告~||~中国人民银行省一级分支机构接到金融机构或者中国人民银行地市中心支行县（市）支行的报告后，应当立即核实有关情况，并填写临时冻结申请表，报告中国人民银行~||~中国人民银行行长或者主管副行长批准采取临时冻结措施的，中国人民银行应当制作临时冻结通知书，加盖中国人民银行公章后正式通知金融机构按要求执行~||~临时冻结期限为48小时，自金融机构接到临时冻结通知书之时起计算

18.垂直观察2015年版第五套人民币100元纸币上应用的光变镂空开窗安全线时，安全线呈绿色。（）

判断题

19.关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是：

单选题

A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密~||~对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供~||~反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查~||~司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

20.来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城一次性刷卡消费12万人民币，此交易应由收单机构深圳发展银行报告大额交易。

判断题