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1.保险公司通过电话、网络以及其他方式为客户提供非面对面方式的保险服务时，应当（）做好资料保存工作。
多选题A. 强化内部管理措施~||~更新技术手段，确保相关交易信息和客户信息能够完整传送~||~保障可疑交易监测分析的数据需求~||~集中存放或储存交易数据的保险公司，应遵循足以重现交易的要求，采取安全保密的措施，向各层级或各业务条线人员通过履行反洗钱职责所需的数据资料
2.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）。
多选题A. 银行~||~证券公司保险公司~||~信托财务金融租赁公司~||~特定非金融机构
3.中国的《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法。（）
判断题4.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。（）
判断题5.对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以：
多选题A. 情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款~||~情节严重的，对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款~||~致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款~||~情节特别严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
6.对于未按照规定保存客户身份资料且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处五十万元以上五百万元以下罚款~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款
7.《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时间正式实施的。（）
单选题A. 2007年8月1日~||~2007年10月1日~||~2008年8月1日~||~2006年10月1日
8.金融机构发现突出洗钱风险情况，应及时向（）报告。
单选题A. 中国人民银行~||~中国反洗钱监测分析中心~||~公安部经侦局~||~中纪委
9.自然人的有效身份证件包括（）
多选题A. 身份证~||~学生证~||~护照~||~工作证~||~临时居民身份证
10.金融情报机构的权利包括：
多选题A. 获取情报~||~调查权~||~情报的处置权和紧急处置权-暂停交易通知~||~情报合作与交流权~||~拒绝提供情报和签约权
11.中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。调查组成员不得少于几人：
单选题A. 1人~||~2人~||~3人~||~5人
12.反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。
判断题13.被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认，但不得提出异议。
判断题14.证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
填空题15.随着洗钱犯罪的集团化、组织化和国际化发展，上游犯罪范围将不断扩大。（）
判断题16.政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。（）
判断题17.下列哪一项是反洗钱调查的启动程序：
单选题A. 登记备案~||~调查审批~||~制作调查通知书~||~事先通知金融机构
18.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施现场调查时的进场要求包括：
多选题A. 调查组到场人员不得少于2人~||~出示中国人民银行执法证~||~出示反洗钱调查通知书~||~调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容~||~调查组组长应当向金融机构说明调查要求等情况
19.属于可疑外汇现金交易情形的有（）种。
单选题A. 9~||~10~||~11~||~15
20.保险公司除核对身份证件外，还可采取（）等措施识别客户身份。
多选题A. 要求客户补充其他身份资料或身份证明文件~||~回访客户~||~向公安工商行政管理部门核实~||~实地查访
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