证券从业资格

1.金融机构在为客户办理业务时，如在规定期限内累计交易超过规定金额，但单笔交易低于规定金额的，可以不向反洗钱信息中心报告大额或可疑交易。（）

判断题

2.《反洗钱调查通知书》的合法要件是：

单选题

A. 经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准~||~加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章~||~加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章~||~在金融机构出示

3.金融机构反洗钱内控制度必须报送中国人民银行备案。

判断题

4.金融情报机构的权利包括：

多选题

A. 获取情报~||~调查权~||~情报的处置权和紧急处置权-暂停交易通知~||~情报合作与交流权~||~拒绝提供情报和签约权

5.制定《金融机构反洗钱规定》的目的和法律依据是什么？

填空题

6.反洗钱调查的客体不限于可疑交易活动。

判断题

7.《反洗钱调查通知书》的不同格式可以分别适用于：

多选题

A. 直接调查~||~间接调查~||~现场调查~||~书面调查~||~跨辖区调查

8.中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融机构，不能采取以下哪种措施？

单选题

A. 责令限期改正~||~罚款~||~责令停业整顿~||~监管谈话

9.经反洗钱调查不能排除洗钱嫌疑的，应当以书面或其它形式向有管辖权的侦查机关报案。

判断题

10.金融机构及其分支机构的负责人不必对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

判断题

11.短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解释的，按照有关规定是否应属可疑资金交易？

填空题

12.简述在反洗钱调查时，调查组应调查的内容。

填空题

13.根据《反洗钱法》规定，财务公司无反洗钱义务。（）

判断题

14.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》要求建立反洗钱制度，包括识别客户身份、保持交易记录和报告可疑交易，以制止并查明各种形式的洗钱。

判断题

15.在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务：

单选题

A. 配合调查义务~||~如实提供信息义务~||~提供调查经费的义务~||~不得拒绝和阻碍义务

16.中国人民银行反洗钱非现场监管包括什么内容？

填空题

17.证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送（）。

填空题

18.调查组如果需要金融机构进行相应准备，可以提前几天通知金融机构：

单选题

A. 1天~||~3天~||~7天~||~通知期限视调查的性质和种类而定

19.以下说法正确的是（）

多选题

A. 反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关。~||~宣传方式可灵活多样。~||~对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规中外反洗钱监管处罚实例等。~||~对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册利用金融机构内部办公网络或信息网络内部刊物等方式开展宣传。

20.现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，中国人民银行及其地市级以上分支机构应当制作现场检查意见告知书。

判断题