证券从业资格

1.（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

单选题

A. 了解客户(KYC)~||~大额现金交易报告~||~可疑交易的分析~||~与司法机关全面合作

2.中国人民银行调查可疑交易活动中，被询问人确认询问笔录无误后应当签名或盖章，而调查人员无需签名。（）

判断题

3.下列不属于期货业异常交易的是（）

单选题

A. 合约交易~||~选择非活跃合约交易~||~成交价格异常~||~账户盈亏长期保存超常

4.简述报案与移送的区别。

填空题

5.根据《中国人民银行法》第32条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。

判断题

6.金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的5个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

判断题

7.下列哪个法律或规章，将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接：

单选题

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

8.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。（）

判断题

9.调查组如果需要金融机构进行相应准备，可以提前几天通知金融机构：

单选题

A. 1天~||~3天~||~7天~||~通知期限视调查的性质和种类而定

10.对先行登记保存的证据资料，检查单位应当在五日内及时作出处理决定。

判断题

11.在反洗钱调查中，金融机构享有的下列哪项权利的依据不是《反洗钱法》：

单选题

A. 拒绝调查的权利~||~获得救济的权利~||~核对补充和更正讯问笔录的权利~||~逾期自动解除冻结的权利

12.对法人金融机构总部开展反洗钱现场检查的测重点包括反洗钱制度建设、组织架构与岗位设置、系统设计与开发、反洗钱机制有效性。（）

判断题

13.金融机构在保存客户身份资料与交易纪录时，法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的，应当遵守其规定。（）

判断题

14.查询人应在办理取款业务之日起(S)个工作日内(含取款当日)携带有效证件等到查询受理单位申请银行业金融机构涉假冠字号码查询。

单选题

A. 20~||~10~||~45~||~90

15.与票面呈一定角度观察2015年版第五套人民币100元纸币上应用的光变镂空开窗安全线时，安全线呈品红色。（）

判断题

16.对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~处二十万元以上五百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

17.被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认，但不得提出异议。

判断题

18.金融情报机构的义务包括：

多选题

A. 保密~||~为执法和监管部门提供情报和技术支持~||~金融情报机构的信息反馈~||~向国家提交年度报告

19.金融机构及其分支机构的负责人不必对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

判断题

20.证券期货业机构应当反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定有针对性的（）。

填空题