证券从业资格

1.国际刑警组织于（）年成立了预防犯罪行动基金工作组，负责调查并监测有组织犯罪的金融资产及与国际犯罪活动相关的。

填空题

2.中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制，具体表现为：

多选题

A. 被调查机构的限制：反洗钱调查权仅适用于金融机构~||~调查客体的限制：反洗钱调查的客体仅限于可疑交易活动~||~调查措施的限制：人民银行在现场调查时，仅可使用法定措施~||~每种调查措施均有严格限制~||~《反洗钱法》对调查手段的执行程序进行了严格细致的规定

3.金融机构确认为可疑交易后,应在10个工作日内向反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。（）

判断题

4.关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是：

单选题

A. 不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。~||~对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。~||~在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。~||~在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

5.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，可只报告可疑交易报告。（）

判断题

6.政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。（）

判断题

7.反洗钱调查的基本原则不包括:（）

单选题

A. 合法原则~||~合理原则~||~公开原则~||~效率原则

8.中国人民银行及其分支机构进行现场检查时，只需出示检查通知书。（）

判断题

9.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）。

单选题

A. 大额交易和可疑交易报告~||~现金交易报告~||~财务报表~||~业务报告

10.反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？

多选题

A. 性质不同~||~主体不同~||~对象不同~||~启动程序不同~||~采取措施不同

11.接收境外汇入款的金融机构，发现缺失汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息的，应要求境外机构补充。（）

判断题

12.人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查：

多选题

A. 上海总部~||~武汉分行~||~深圳市中心支行~||~珠海市中心支行~||~上海营业管理部

13.明确金融情报机构权威定义的国际组织是：

单选题

A. 埃格蒙特集团~||~世界银行~||~金融行动特别工作组~||~国际货币基金组织

14.在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是：

单选题

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

15.现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。

判断题

16.《中华人民共和国反洗钱法》已由第十届全国人大常委会第二十四次会议自2007年1月1日起施行。

判断题

17.金融机构违反《反洗钱法》有关规定的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的派出机构进行（）处罚。

多选题

A. 责令限期改正~||~罚款~||~对直接负责的高管董事处分~||~其他处分

18.《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列（）机构。

多选题

A. 银行~||~保险公司~||~证券公司~||~基金公司

19.2015年版第五套人民币100元纸币上采用的胶印对印图案为古钱币图案。（）

判断题

20.反洗钱国际合作的的方式有哪些？

填空题