证券从业资格

1.反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。（）

判断题

2.对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可进场时出示。

判断题

3.中国人民银行在反洗钱调查过程中，要严格依照法定程序开展调查，否则即构成程序违法，影响调查的合法性。

判断题

4.反洗钱调查组组长最后要在调查报告表上签名确认，从而正式完成调查组的工作使命。

判断题

5.金融机构不用设立专门的反洗钱岗位，也不用明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。（）

判断题

6.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道不会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响。（）

判断题

7.《反洗钱法》对金融机构和特定非金融机构的范围以及反洗钱义务进行了明确规定。

判断题

8.王某是A银行的客户，到A银行办理一笔金额2000美元、汇往美国的跨境汇款，A银行应采取下列哪些身份识别措施（）。

多选题

A. 登记王某的姓名账号和住所~||~登记收款人的姓名住所~||~留存王某的身份证复印件或影印件~||~通过核对或者查看已留存的客户有效身份证件核实王某身份信息的准确性。

9.中国不是以下哪个国际反洗钱组织的成员（）

单选题

A. 金融行动特别工作组(FATF)~||~亚太反洗钱组织(APG)~||~埃格蒙特集团(Egmont)~||~欧亚反洗钱组织(EAG)

10.金融机构保存客户身份资料和交易记录的基本原则有安全、准确、（）、保密。

单选题

A. 完善~||~合法~||~有效~||~完整

11.原则上一个被检查机构建立一个档案，档案资料按材料类型顺序整理装订。

判断题

12.中国反洗钱监测分析中心及其工作人员对履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息可以对部门负责人提供。（）

判断题

13.按照救济的实施主体不同，对违法反洗钱调查的救济可以经由下列哪三个救济途径：

多选题

A. 立法救济~||~行政救济~||~司法救济~||~国家赔偿~||~党内申诉

14.调查组应在下列哪种情形下，提出结束调查的处理意见：

多选题

A. 经调查确认可疑交易活动不属实~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的~||~经调查事实仍不清楚的~||~经调查涉嫌其他违法犯罪活动的

15.接收境外汇入款的金融机构，发现缺失汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息的，应要求境外机构补充。（）

判断题

16.金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，各国不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。

判断题

17.金融监管部门反洗钱工作协调机制工作小组成员由谁担任？

单选题

A. 成员单位负责人~||~成员单位主管反洗钱工作的领导~||~成员单位负责反洗钱工作的司局领导~||~成员单位负责反洗钱监管工作的处级领导

18.《中华人民共和国反洗钱法》中所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。（）

判断题

19.反洗钱监管的协调合作包括：

多选题

A. 反洗钱工作部际联席会议~||~反洗钱的国际合作~||~反洗钱国际情报交流~||~反洗钱联合执法~||~反洗钱协调机制

20.对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 责令限期改正~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款