证券从业资格

1.为境内对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果授权他人办理的，应查看客户的（）。

多选题

A. 合法有效的授权委托书~||~代理人的资质证明~||~合法有效的合同书~||~授权经办人员的有效身份证件

2.在可疑交易报告流程中，各法人行社至少要有初审和复核两个岗位。（）

判断题

3.为客户申请交易编码时，期货公司应当：

单选题

A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。~||~以上说法都不对。

4.对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可（）时出示。

填空题

5.各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。（）

判断题

6.金融机构及其工作人员对依法履行什么获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密？

填空题

7.简述现场检查档案整理的基本要求。

填空题

8.根据《个人外汇管理办法实施细则》，境内个人可以使用（），并通过银行、基金管理公司等合格境内机构投资者进行境外固定收益类、权益类等金融投资。

单选题

A. 外汇~||~人民币~||~外汇或人民币~||~以上均不对

9.现场检查人员应对检查中认定的事实及有关资料进行整理核对、分析、比较，并进行综合判断，然后根据检查依据对检查出来的问题进行定性，作出检查结论。

判断题

10.金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

判断题

11.中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查：

多选题

A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的所有可疑交易活动

12.反洗钱的目标是洗钱刑事犯罪化。（）

判断题

13.中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。

单选题

A. 交易记录~||~客户身份资料~||~大额交易~||~可疑交易

14.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

判断题

15.反洗钱调查的强制性体现在哪些方面：

多选题

A. 对人民银行来说，在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段，如询问查阅复制封存和临时冻结措施~||~对金融机构来说，在反洗钱调查过程中负有积极配合义务，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍~||~人民银行在反洗钱调查过程中，要根据收集的资料，对可疑交易活动是否涉嫌洗钱犯罪进行主观判断~||~反洗钱调查不能公开进行，更不能吸收被调查对象参与和听取被调查对象的意见~||~人民银行调查人员以及金融机构的工作人员，均不得违反规定泄露其知悉的调查情况

16.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，依法应给予行政处分。（）

判断题

17.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的（）

多选题

A. 姓名性别国籍职业~||~住所地或者工作单位地址联系方式~||~身份证件或者身份证明文件的种类号码和有效期限~||~家庭成员的基本情况

18.如果为了获得将所有因素结合在一起的优势，最好建立下列哪种类型的金融情报机构：

单选题

A. 行政型~||~执法型~||~司法型或诉讼型~||~混合型

19.反洗钱调查报告表应当经中国人民银行或者其省一级分支机构行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准。

判断题

20.中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话结束后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写《反洗钱非现场监管约见谈话记录》，并经被约见人签字确认。（）

判断题