首页>题库>反洗钱考试
1.以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有：
多选题A. 反洗钱调查的基本情况~||~可疑交易活动事实描述~||~可疑账户的基本情况~||~可疑交易情况分析~||~可疑交易活动调查处理意见根据和理由
2.什么是破坏金融管理秩序犯罪？
填空题3.简述中国人民银行法定的反洗钱职责。
填空题4.人民银行在进行现场调查时，如果调查人员的人数少于两人，金融机构有权拒绝调查。
判断题5.对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：
单选题A. 参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章~||~审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案~||~对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求~||~对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
6.我国对洗钱的防范工作起步于金融业。
判断题7.下列不属于期货业异常交易的是（）
单选题A. 合约交易~||~选择非活跃合约交易~||~成交价格异常~||~账户盈亏长期保存超常
8.在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。
判断题9.下列那些负责人有权审批反洗钱调查申请：
多选题A. 中国人民银行反洗钱局局长~||~中国人民银行武汉分行主管副行长~||~中国人民银行大连市中心支行行长~||~中国人民银行上海营管部主管副主任~||~中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长
10.客户通过境外银行卡发生的大额交易，由收单行报告。（）
判断题11.中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是：
单选题A. 反洗钱局~||~中国反洗钱监测分析中心~||~条法司~||~办公厅
12.中国人民银行省一级分支机构之间在反洗钱调查上的管辖以地域管辖为原则，即负责对本辖区内的可疑交易活动进行反洗钱调查。其中，“本辖区内的可疑交易活动”包括：
多选题A. 可疑账户的开户地在本辖区内~||~可疑交易的存款地在本辖区内~||~可疑交易的付款地在本辖区内~||~可疑交易的收款地在本辖区内~||~可疑交易的中转地在本辖区内
13.除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。
判断题14.金融机构及其工作人员提交的大额交易和可疑交易报告，不受法律保护。（）
判断题15.一份文件的标引，最多不超过（）主题词。主题词标在发文稿纸的主题词栏上，顶格写。标引顺序是（）。
填空题16.按照调查方式的不同，反洗钱调查可以分为现场调查和非现场调查。
判断题17.金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）
判断题18.关于反洗钱调查的管辖，下列说法正确的是：
多选题A. 《反洗钱法》明确规定了反洗钱调查权属于中国人民银行和其省一级分支机构，因此在中国人民银行和其省一级分支机构之间应有管辖上的划分~||~管辖划分时，一般要考虑调查难度地域和级别问题，这些也与公安机关司法机关的地域管辖和级别管辖相适应~||~中国人民银行及其省一级分支机构在反洗钱调查上的分工以级别管辖为原则~||~中国人民银行各省一级分支机构之间以级别管辖为原则~||~对跨辖区的可疑交易活动，中国人民银行各省一级分支机构之间要相互协作
19.下列法律、规章或规范性文件中，哪些规定了反洗钱调查的程序和措施：
多选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
20.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》要求建立反洗钱制度，包括识别客户身份、保持交易记录和报告可疑交易，以制止并查明各种形式的洗钱。
判断题
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